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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

下列选项中,属于证券业从业人员申请执业证书条件的有()。<br /> Ⅰ.已被机构聘用<br /> Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚<br /> Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的<br /> Ⅳ.品行端正,具有良好职业道德

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

更多“ 下列选项中,属于证券业从业人员申请执业证书条件的有()。<br /> Ⅰ.已被机构聘用<br /> Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚<br /> Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的<br /> Ⅳ.品行端正,具有良好职业道德”相关的问题
第3题

A、在执业过程获得的未公开信息  B、国家秘密  C、客户的商业秘密及个人隐私  D、所在机构的商业秘密  

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第5题

A、取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书  B、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展券业务  C、从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记  D、被注销执业证书后重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书  

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第7题

A、将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统  B、进行调查  C、视情节轻重采取纪律惩戒措施  D、对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理  

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第8题

A、国证监会  B、券业协会  C、基金业协会  D、银行业协会  

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第9题

A、相关方利益与客户的利益发生冲突  B、相关方利益与客户的利益可能发生冲突  C、自身利益与客户的利益发生冲突  D、自身利益与客户的利益可能发生冲突  

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