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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

有下列情形之一的,法律与合规部门应当将制度送审稿退回制度主办部门并说明理由()。

A、制度主要内容与现行法律、行政法规、规章、监管部门的有关规定以及兴业银行相关制度相抵触的

B、制定制度的基本条件尚未成熟的

C、简单重复现行法律、行政法规、规章、监管部门有关规定以及兴业银行制度内容的

D、制度的结构和内容存在重大缺陷的;制度主办部门未会商相关部门的

更多“有下列情形之一的,法律与合规部门应当将制度送审稿退回制度主办部门并说明理由()。”相关的问题
第1题

A、检查主办部门应于每年12月31日前,次年检查计划报送同级法律合规职能部门备案  B、检查主办部门制定临时检查计划,要向同级法律合规部门进行备案  C、分行法律合规职能部门应于每年年初10个工作日内辖内检查计划向总行法律合规部备案  D、分行法律合规职能部门应于每月月初5个工作日内辖内临时性检查计划向总行法律合规部备案  

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第2题

A、各级法律合规部门在开展职权范围内制度审查工作时,遇重大、疑难、复杂问题,可以向上一级法律合规部门申请协助审查  B、提交法律合规部门审查制度送审稿,应当由制度主办部门主要负责人签署  C、法律合规部门一般应在收到制度送审稿10个工作日内完成制度法律合规性审查  D、经法律合规部门审查,制度主办部门应根据审查意见修改形成报批制度草案及起草说明  

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第4题

A、关联交易应当披露未及时披露  B、关联交易应当提交董事会或股东大会审议而未提交  C、发生监管机构禁止进行关联交易  D、其他重大违规事项  

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第5题

A、合规法律、规则和准则多种渊源,包括立法机构和监管机构发布基本法律、规则和准则;市场惯例;行业协会制定行业规则以及适用于银行职员内部行为准则等。因此,合规法律、规则和准则仅仅包括那些具法律约束力文件,不诚实守信等道德行为准则  B、高级管理层负责制定和传达合规政策,确保该合规政策得以遵守,并向董事会报告银行合规风险管理  C、如果合规部门职员薪酬其履行合规职责业务线盈亏状况相挂钩,他们独立性也可能被削弱。但是,合规部门职员薪酬整个银行盈亏状况相挂钩通常是可以接受  D、合规职责未必都由“合规部”或“合规处”承担。合规职责可能由不同部门职员履行  

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第6题

A、两个以上部门共同起草,在提交法律合规部门审核时只需其中任一部门主要负责人签署即可  B、法律合规部门审查后应出具书面审查意见,制度主办部门应根据法律合规部门审查意见进行修改  C、法律合规部门根据职责或权限制定制度,在完成制度起草、制度会商后报办公综合部门形成报批制度草案及起草说明  D、经法律合规部门审查,制度主办部门应根据审查意见修改形成报批制度草案及起草说明  

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第7题

A、取得从业资格证每满3年  B、新道路运输法律、法规、规章施行  C、发生重大交通责任事故  D、市交通行政主管部门规定其他情形  

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第9题

A、合规,是指使商业银行经营活动法律、规则和准则相一致  B、商业银行经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险  C、商业银行应当设立专门负责合规管理职能部门、团队或岗位  D、商业银行因经营活动不合规造成声誉损失风险不属于合规风险  

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