A、多次检查并处罚被查单位 B、其配偶为被查单位车间工人 C、其个人与被查单位法人存在经济纠纷 D、与被查单位法人为儿女亲家关系 E、其表亲为被查单位财务负责人 F、与被查单位某职工是好朋友
A、负责检查项目的组织推动和总体质量控制 B、向被查单位和有关人员进行调查、质询、取证 C、对被查单位业务经营、会计报表和有关制度文件进行封存 D、劝阻或制止被查单位正在进行的违法、违规、违纪行为
A、反洗钱现场检查内容涉及金融机构保密信息的,被查单位可以拒绝接受检查 B、反洗钱现场人员未依照程序出示执法证和检查通知书的,被查单位可以拒绝接受检查 C、反洗钱现场检查人员少于3人,被查单位可以拒绝接受检查 D、被查单位工作人员因工作繁忙,可以拒绝接受检查询问
A、对调阅的被查单位业务经营、会计报表和有关制度文件等资料进行暂时封存 B、检查组认为被查单位的内部控制制度与法律、规则和准则及上级行现行规章制度相抵触的,有权要求被查单位停止执行,并报告其上级行 C、对拒绝或不配合检查、打击报复或陷害检查人员的单位和人员,有权向其上级行反映,并要求其及时采取必要措施予以制止和处理 D、对发现的案件线索或重大敏感事项,为防止当事人毁损、转移证据或发生其他意外,经请示派出行同意,可要求被查行对相关当事人采取必要的防控措施
A、检查人员认为需要扩大检查范围的,可在取得被检查单位同意后进行 B、检查人员发现重大问题的,应立即向检查组织单位报告,必要时可越级报告 C、检查人员发现超越运营管理部门职责范围的问题或待确认事项,应向检查组织单位报告,并由检查组织单位协调移交或确认事宜 D、检查人员应针对检查发现的问题与被查单位充分沟通,深入分析问题成因及蕴含的风险,并请被查单位负责人对检查问题进行确认