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【多选题】

根据《证券法》，证券公司不得为（）提供融资或者担保。

A、股东

B、客户

C、股东的实际控制人

D、股东的关联人

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第1题

[简答题] 下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A.《中华人民共和国证券法》B.《证券业从业人员资格管理办法》C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》D.《证券公司合规管理试行规定》

A、A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券业从业人员资格管理办法》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《证券公司合规管理试行规定》

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第2题

[] 证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

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第3题

[判断题] 根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。

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第4题

[多选题] 证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？（）

A、为客户买卖证券提供融资融券服务 B、有偿使用客户的交易结算资金 C、将自营账户借给他人使用 D、接受客户的全权委托 E、证券自营

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第5题

[单选题] 根据《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司不得为证券资产低于（）万元，证券交易的时间连续计算不足（）的客户开立融资融券信用账户。

A、30；一年 B、50；半年 C、100；三年 D、60；两年

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第6题

[单选题] 根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易方式或制度的说法，错误的有（）。 I.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易 Ⅱ.证券交易必须采用无纸化交易方式 Ⅲ.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易 Ⅳ.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

A、I、Ⅱ、Ⅳ B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、I、Ⅱ D、I、Ⅳ

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第7题

[] 根据《中华人民共和国证券法》，（）的从业人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.证券服务机构根据《中华人民共和国证券法》，（）的从业人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.证券服务机构

A、A.Ⅲ、Ⅳ B、B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、C.I、Ⅱ D、D.I、Ⅱ、Ⅲ

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第8题

[单选题] 证券金融公司履行的职责包括（）。 Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务 Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ.监测分析市场融资融券交易情况 Ⅳ.为投资者提供融资融券服务

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、I、Ⅱ C、I、Ⅲ D、I、Ⅱ、Ⅲ

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第9题

[] 根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。

A、A.代理委托人从事证券投资 B、B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C、C.与委托人约定分享证券投资收益 D、D.与委托人约定分担证券投资损失 E、E.为证券发行人提供资信评估业务

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