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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

下列选项中,不属于法律禁止的证券交易行为有()。

A、发起人在公司成立之日起半年后转让其所持股票

B、公司董事在任职期间每年转让其所持有的本*公司的20%的股票

C、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票

D、为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

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第2题

A、A、证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目  B、B、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务  C、C、在自己实际控制账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易属于操纵市场行为  D、D、专设自营账户也属于证券自营业务禁止行为  

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第3题

A、甲证券公司在证券交易活动编造并传播虚假信息,严重影响证券交易  B、乙证券公司在规定时间内向客户提供交易书面确认文件  C、丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格  D、上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有股份全部转让给他人  

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第6题

A、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司5%以上股份自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份  B、按照事先订立书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易  C、依据已被他人披露信息而交易  D、交易具有其他正当理由或者正当信息来源  

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第7题

A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易  B、以获取佣金或者其他利益为目,用客户资产进行必要证券交易  C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作  D、接受单一客户委托资产净值低于规定最低限额  

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第8题

A、李某和王某通过合谋,集双方资金优势,连续买入某股票,操纵了该股票交易价格  B、证券交易所自营业务研究人员邓某,根据上市公司披露财务报告,预测该上市公司盈利良好,建议其朋友于某购买该股票  C、田某在自己实际控制几个账户之间进行证券交易,影响证券交易价格和交易量  D、郭某和戴某利用自己持股优势,双方以事先约定时间、价格进行交易,影响了交易价格和交易量  

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第10题

A、合法,因该行为违反平等自愿、等价有偿原则  B、合法,因该行为违反交易自由、风险自担原则  C、合法,因该行为属于操纵市场行为  D、合法,因该行为属于欺诈客户行为  

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