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【简答题】

股票发行核准程序实施后,拟发行公司要经过哪些程序才能向证监会报送申请文件?

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第1题

A、审议终止股票发行的董事会决议  B、审议终止股票发行的股东大会决议  C、加盖挂牌公司公章的公司申请  D、律师出具的终止股票发行的法律意见书  

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第2题

A、股东人数超200人的挂牌公司股票发行  B、股权登记日在册股东195人,本次股票发行新增股东上限为6人,最终实际认购5人  C、股权登记日在册股东193人,本次股票发行新增股东上限为9人,最终实际认购8人  D、股权登记日在册股东191人,本次股票发行新增股东上限为9人  

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第3题

A、因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人,但在1个月内降至195人  B、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司向特定对象定向发行股份,发行股东预计达到195人  C、股东累计已达195人的公司公开转让股份  D、公司获得定向发行核准第13个月,使用未完成的核准额度继续发行  

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第5题

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ  B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ  C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ  D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ  E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ  

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第6题

A、保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见  B、中国证监会收到申请文件,在5个工作日内作出是否受理的决定  C、发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票  D、股票发行申请未获核准的,发行人可于次月再次提出股票发行申请  

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第7题

A、股东人数超200人的挂牌公司股票发行  B、向特定对象发行股票导致发行股东人数累计超200人的  C、发行股东累计不超200人,但挂牌公司发行前因违法违规行为被中国证监会行政处罚的  D、发行股东累计不超200人,但交易活跃的做市公司  

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第8题

A、律师未出具终止股票发行的法律意见书  B、已与全部认购人就终止发行和退款事宜协商一致  C、未经证监会同意  D、主办券商未出具审查意见  

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第9题
[简答题] 星辰公司是一家在上海证交所上市的上市公司,2015年2月,公司公开发行可转换公司债券,星辰公司报送的发行申请中,有关情况如下: (1)公司经审计的财务会计资料显示:截止到2014年12月31日,公司注册资本5亿元,资产总额16亿元,其中负债4亿元;此前公司发行过5年期债券,发行额度1亿元,尚未到期,没有延期支付本息的情况。最近三年公司可分配利润分别为1亿元、1.2亿元和1.4亿元。 (2)星辰公司发行公司债券200万张,每张面值200元,募集资金中的1000万元用于维修公司的办公大楼,其余部分用于扩建一条生产线;公司债券年利率为5%,期限为5年。 (3)经资信评估机构评估,公司本次发行的债券信用等级为AAA级。 (4)公司债券分两次发行,均由甲证券公司包销。根据星辰公司与甲证券公司签订的公司债券包销合同,首次发行核准发行之日起第12个月,发行50%,剩余部分为第一次发行结束3个月内,公司债券的承销期限都是100天,证券公司每次承销时可以预先购人并留存公司债券1000万元,其余部分向公众发行。 国有独资公司A持有星辰公司52%的股份,2016年3月,A公司再购人星辰公司5%的股份,证监会认为A公司已经触发约收购义务,应当先经过批准方能实施求:根据上述内容,结合法律规定,分别回答下列问题: 证监会认为A公司已经触发约收购义务,应当先经过批准方能实施的观点是否正确?

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