【多选题】
以下股票发行需经中国证监会核准的有（）。
A、股东人数超200人的挂牌公司的股票发行
B、向特定对象发行股票导致发行后股东人数累计超200人的
C、发行后股东累计不超200人，但挂牌公司发行前因违法违规行为被中国证监会行政处罚的
D、发行后股东累计不超200人，但交易活跃的做市公司
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第3题
A、股东人数超200人的挂牌公司的股票发行 B、股权登记日在册股东195人，本次股票发行拟新增股东上限为6人，最终实际认购5人 C、股权登记日在册股东193人，本次股票发行拟新增股东上限为9人，最终实际认购8人 D、股权登记日在册股东191人，本次股票发行拟新增股东上限为9人
第5题
A、我国的股票发行实行核准制 B、我国的股票发行实行注册制 C、股票发行申请需由保荐人推荐和辅导 D、中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定 E、股票发行分为公开发行和内部发行
第7题
A、A.股票发行情况报告书 B、B.定向发行说明书 C、C.申请人最近2年及1期的财务报告及其审计报告，其中年度财务报告应当经过具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计 D、D.股票发行认购公告
第8题
A、保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见 B、中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定 C、发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票 D、股票发行申请未获核准的，发行人可于次月再次提出股票发行申请
第9题
A、上市后备企业。省级（含直辖市）上市后备企业，北京、上海市可放宽至区级上市后备企业，广东、浙江、江苏、山东四省GDP总量排名省内前6位的地级市可放宽至市级上市后备企业 B、与保荐券商签订保荐协议，拟于最近一年内向中国证监会上市申请的企业 C、报会企业。最近一年内首次向中国证监会提交上市申请，且中国证监会正式受理但尚未出具正式核准意见的企业 D、核准发行企业。中国证监会做出予以核准决定的，且可以提供证监会书面核准文件的企业，包括尚未正式发行股票的企业
