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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

一些发达国家对理财行业理财师的要求有()

A、KYC(了解你的客户)

B、KYP(了解你的产品)

C、提供相关信息披露

D、将相关内容以书面的形式表现出来

E、将相关内容以口头的形式表现出来

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第2题

A、理财规划  B、国际金融理财  C、金融理财  D、财务策划  

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第4题

A、收集整理个人客户收入、资产、负债等数据  B、听取客户理财目标和要求  C、帮助客户实施理财方案  D、向客户提供理财资本  

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第7题

A、服务费用披露  B、由产品提供方如基金公司或保险公司支付佣金披露  C、其他额外奖励披露  D、理财薪酬结构  E、理财个人所得披露  

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第8题

A、理财服务是“持续”  B、与客户接触、沟通形式包括面面、电话和电邮等  C、通常理财规划服务内容不应包括其他金融机构组织讲座、联谊活动  D、通常理财规划服务内容还包括节日、生日问候  

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