客户身份识别的完整流程包括了解、核对、留存三个环节。..

第1题

第2题

A、风险管理 B、勤勉尽责 C、遵循“了解你的客户”的原则 D、统一性原则

第3题

A、办理个人业务的个人客户本人、代理人 B、办理一次性业务的个人客户本人 C、办理对公业务的单位法定代表人或负责人、授权代理人、控股股东或实际控制人 D、其他需要进行个人客户身份识别的个人客户本人、代理人

第4题

A、通过联网核查功能核实客户身份 B、回访客户或实地查访 C、向公安、工商行政管理等部门核实，包括公民身份信息 D、电话联系客户

第5题

A、农业银行业务系统客户身份信息不正确或不完整，可通过客户信息系统增加或修改该客户信息 B、客户身份信息正确齐全的，无需再建立该客户身份信息 C、农业银行业务系统没有客户身份信息的，自动联动“增加个人基本信息”交易，完整输入该客户信息 D、农业银行业务系统客户身份信息正确齐全的，不必再进行联网核查

第6题

A、真实性 B、有效性 C、权威性 D、完整性

第7题

A、受理企业注册申请时，需核对企业预留银行印鉴 B、在受理企业注册时，开户网点要通过电话或上门与客户核实 C、发放客户证书时要核对企业预留印鉴 D、要留存企业经办人员身份证件并验证经办人员委托授权书

第8题

A、受理企业注册申请时，需核对企业预留银行印鉴 B、在受理企业注册时，开户网点要通过电话或上门与客户核实 C、发放客户证书时要核对企业预留印鉴 D、要留存企业经办人员身份证件并验证经办人员委托授权书

第9题

A、A.核对客户身份及资料的真实性、完整性和有效性 B、B.核对客户交易信息的真实性、完整性和有效性 C、C.初步了解实际控制客户的自然人 D、D.初步了解交易的实际受益人

客户身份识别的完整流程包括了解、核对、留存三个环节。