A、直接作出不予许可的决定
B、要求申请人进行口头说明和解释
C、要求申请人提交书面回复意见，申请人书面回复意见有关说明不充分的，证监会一律作出不予许可的决定
D、证监会直接进行核查
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A、行政机关提供行政许可申请书格式文本，不得收费 B、专业技术标准或者技术规范的行政许可应当逐步授权专业组织实施的指导性规定 C、税务机关不得委托其他机关实施行政许可 D、证监会在法定授权范围内，可以自己的名义实施行政许可 E、被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的，申请人在1年内不得再次申请该行政许可
A、申请人报送申请文件，初次报送应提交原件一份，复印件一份。 B、申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替 C、提供补充文件申请人应根据证监会对申请文件的反馈意见提供补充材料。相关证券服务机构应对反馈意见相关问题进行核查或补充出具专业意见。 D、申请人不能提供有关文件原件的，应由申请人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。如原出文单位不再存续，由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性
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