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【多选题】

业务创新试点的申请人的诚信档案中有被证监会行政处罚的记录的,证监会在审批时可以采取哪些措施?()

A、不予审批

B、在申请人能够证明该行政处罚与业务创新明显无关的情况下,予以审批

C、直接审批,申请人是否被行政处罚不影响业务创新试点的审批

D、暂缓审批

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第1题

A、直接作出不予许可决定  B、要求请人进行口头说明和解释  C、要求请人提交书面回复意见,请人书面回复意见有关说明不充分证监会一律作出不予许可决定  D、证监会直接进行核查  

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第2题

A、请人取消从事烟草专卖业务资格不满三年;  B、请人隐瞒有关情况或提供虚假材料,烟草专卖行政主管部门作出不予受理或不予发证决定后,请人一年内再次提出申请;  C、请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得烟草专卖许可证撤销后,请人二年内再次提出申请;  D、请人未领取烟草专卖零售许可证经营烟草专卖品业务,并且一年内执法机关处罚两次以上,三年内提出申请办理烟草专卖零售许可证。  

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第3题

A、A.请人取消从事烟草专卖业务资格不满三年  B、B.请人隐瞒有关情况或提供虚假材料,烟草专卖行政主管部门作出不予受理或不予发证决定后,请人一年内再次提出申请  C、C.请人以欺骗.贿赂等不正当手段取得烟草专卖许可证撤销后,请人二年内再次提出申请  D、D.请人未领取烟草专卖零售许可证经营烟草专卖品业务,并且一年内执法机关处罚两次以上,三年内提出申请办理烟草专卖零售许可证  

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第4题

A、申请查询诚信信息属于国家秘密  B、申请查询诚信信息属于其他公民、法人或其他组织商业秘密  C、申请查询诚信信息属于他人个人隐私  D、申请查询诚信信息超过效力期限  

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第5题

A、请人报送申请文件,初次报送应提交原件一份,复印件一份。  B、申请文件所有需要签名处,均应为签名人亲笔签名,不得以名章、签名章等代替  C、提供补充文件请人应根据证监会对申请文件反馈意见提供补充材料。相关证券服务机构应对反馈意见相关问题进行核查或补充出具专业意见。  D、请人不能提供有关文件原件,应由请人律师提供鉴证意见,或由出文单位盖章,以保证与原件一致。如原出文单位不再存续,由承继其职权单位或作出撤销决定单位出文证明文件真实性  

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第6题

A、公民申请查询自己亲戚诚信信息  B、上市公司申请查询前任高级管理人员诚信信息  C、上市公司申请查询拟委托证券公司从业人员诚信信息  D、上市公司申请查询自律组织监管员诚信信息  

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第7题

A、项目请人签署立项申请审批表  B、项目请人签署项目立项申请报告  C、项目收入与支出预算表  D、创业板IPO项目还提交发行人成长性和自主创新评价指标体系表  

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第8题

A、上市公司申请查询拟参与公司并购、重组公司诚信信息  B、证券公司申请查询其所提供专业服务上市公司控股股东诚信信息  C、投资者申请查询自己拟投资上市公司诚信信息  D、律师事务所申请查询拟聘任财务负责人诚信信息  

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第9题

A、有合法请人;  B、有明确请人;  C、有具体档案行政复议请求和事实依据;  D、属于受理档案行政复议机关管辖范围。  

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