搜题
用户您好, 请在下方输入框内搜索其它题目:
搜题
题目内容 (请给出正确答案)
提问人:网友 发布时间:
【单选题】

财富顾问通过让签约客户填写风险评估问卷对其进行风险测评,确定其风险属性和风险偏好,风险评估作为客户资产配置及提供各项产品和服务的参考依据,频率应不低于()。

A、每年一次

B、每半年一次

C、每三个月一次

D、每二年一次

更多“财富顾问通过让签约客户填写风险评估问卷对其进行风险测评,确定其风险属性和风险偏好,风险评估作为客户资产配置及提供各项产品和服务的参考依据,频率应不低于()。”相关的问题
第1题

A、客户需要签署《中国农业银行私人银行签约申请书》  B、客户需要签署《中国农业银行私人银行客户服务协议》  C、分行财富顾问需要填写《中国农业银行私人银行客户尽职调查表》  D、客户需要填写风险评估问卷  

点击查看答案
第4题

A、签约申请书  B、客户服务协议  C、风险评估问卷  D、基本信息表  

点击查看答案
第6题

A、私人银行客户准入环节,应重点防范客户虚假身份风险、反洗钱风险和不当客户风险  B、客户风险等级测评结果有效期为一年,每年应根据客户财务变动状况、投资变化等因素客户风险承受能力进行重新测评,客户财务状况发生重大变化时,财富顾问应及时重新测评客户风险承受能力  C、测评结果与客户原有风险类别不一致的,应告知客户,并由财富顾问客户经理)和客户签字确认后留档保存  D、经客户申请,或因某些特殊原因,不适合继续作为农业银行私人银行客户的,经过审批认定,可以解除签约,不再为其提供私人银行服务,私人银行客户退出环节主要防范以下风险声誉风险和操作风险  

点击查看答案
第9题

A、风险类型分析是指根据《中国农业银行私人银行客户风险类型评估问卷》,为客户进行风险承受能力和风险承受态度的测评  B、基本参数设定是指财富顾问根据理财规划的需要,并以当时的客观因素与权威观点为依据,影响理财规划效果的重要指标所进行合理估计与测算  C、理财规划建议是指依据客户的家庭财务分析、风险类型分析以及基本参数的设定,为客户制定的结合客户自身和家庭背景,并能够涵盖客户全部理财目标的综合理财规划  D、投资组合建议包括仅满足客户某个单一理财目标时的资产配置及相关产品组合建议  

点击查看答案
客服
TOP

请使用微信扫码支付

订单号:
遇到问题请联系在线客服