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提问人:网友 发布时间:
【判断题】

理财销售人员需协助客户完成《客户风险承受度评估报告》中的问卷填写,理财销售人员需向客户讲解问卷每题内容及含义。在客户不方便时,我*行人员可代客户进行填写或点击选项。

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第2题

A、在醒目位置提示客户,“理财非存款、产品有风险、投资须谨慎”  B、提示客户,“如影响您风险承受能力的因素发生变化,请及时完成风险承受能力评估”  C、提示客户注意投资风险,仔细阅读理财产品销售文件,了解理财产品具体情况  D、本理财产品类型、期限、风险评级结果、适合购买的客户,并配以示例说明最不利投资情形下的投资结果  

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第4题

A、客户重新填写一份《理财产品销售协议书》  B、只提交原《理财产品销售协议书》客户联。柜员复印原协议书作为追加购买的销售资料保管  C、客户无须提交《理财产品销售协议书》  D、客户要重新进行风险承受度评估  

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第5题

A、基金客户售前服务  B、基金客户售中服务  C、基金客户售后服务  D、基金客户理财服务  

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第6题

A、客户购买协议储蓄产品时,只填写《风险揭示书》  B、客户购买协议储蓄产品时,填写《风险揭示书》  C、客户购买外汇理财产品时,填写《客户风险承受能力评估报告》  D、客户购买外汇理财产品时,只填写《客户风险承受能力评估报告》  

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第7题

A、分支机构理财产品销售部门负责人  B、总行风险部门  C、董事会和高级管理层  D、分支机构理财产品销售人员  

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第8题

A、应当遵循诚实守信、勤勉尽责、如实告知原则。  B、应当遵循公平、公开、公正原则,充分揭示风险,保护客户合法权益,不得对客户进行误导销售。  C、应当进行合规性审查,准确界定销售活动包含的法律关系,防范合规风险。  D、应当遵循风险匹配原则,禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品。风险匹配原则是指只能向客户销售风险评级等于或高于其风险承受能力评级的理财产品。  

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