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【单选题】

取得证券业从业资格的人员，如果最近（）年未受过刑事处罚的，可以通过证券经营机构申请执业证书。

A、2

B、3

C、5

D、10

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更多“取得证券业从业资格的人员，如果最近（）年未受过刑事处罚的，可以通过证券经营机构申请执业证书。”相关的问题

第1题

[] 证券业从业人员的资格种类分为（）。

A、A.证券承销从业资格 B、B.证券经纪从业资格 C、C.证券管理人员从业资格 D、D.证券投资咨询从业资格

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第2题

[单选题] 取得证券业从业资格的人员最近（）年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。

A、2 B、3 C、4 D、5

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第3题

[] 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

A、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第4题

[单选题] 取得证券证书的证券业从业人员，连续三年不在机构从业的，由（）注销其证书。

A、所服务的机构 B、当地证监局 C、中国证券业协会 D、证券交易所

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第5题

[] 取得证券从业资格的人员一般通过（）申请执业证书。

A、A.机构 B、B.证券交易所 C、C.证券业协会 D、D.证监会

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第6题

[简答题] 下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A.《中华人民共和国证券法》B.《证券业从业人员资格管理办法》C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》D.《证券公司合规管理试行规定》

A、A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券业从业人员资格管理办法》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《证券公司合规管理试行规定》

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第7题

[单选题] 证券投资咨询人员分为（）。 Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员 Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员 Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员 Ⅳ.证券公司负责人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第8题

[单选题] 依据《证券业从业人员资格管理办法》，下列说法错误的是（）。

A、取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书 B、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 C、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记 D、被注销执业证书后重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书

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第9题

[判断题] 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。

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