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【单选题】

证券公司风险控制指标体系的核心是()。

A、收益性和安全性

B、净资本和收益性

C、净资本和流动性

D、安全性和流动性

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第1题

A、A.自觉梳理业务体系  B、B.梳理组织架构  C、C.全面落实合规管理和风险控制  D、D.大力发展新业务  

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第4题

A、申请设立子公司证券公司最近1年净资本不低于10亿元  B、最近12个月风险控制指标持续符合要求  C、具备健全公司治理结构、完善风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突  D、设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务,最近1年公司经营该业务市场占有率不低于行业中等水平  

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第7题

A、有证券公司多个部门开展同一债券业务,内耗严重  B、有证券公司,没有一个相对独立部门把控风险,内部没有基本制度体系  C、债券尽调中,尽调底稿仅仅由发行人提供,证券公司整理形成,很多证券公司都未到现场实施尽调  D、很多公司风险管理、质量控制等方面缺失严重  

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