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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

在确定现场检查重点时,确定重点机构的一般原则包括()

A、新设机构一般不超过半年

B、新设机构一般不超过一年

C、业务特别活跃的机构

D、正常机构距上次检查的时间一般不超过三年

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第3题

A、新设机构一般不超过二年  B、正常机构距上次检查一般不超过三年  C、业务特别活跃机构  D、以前检查中发现问题较多机构,尤其是内控方面存问题或有欺诈行为机构  E、媒体披露或市场传闻有重大问题或较大风险机构和一段间内被举报较多机构  

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第4题

A、帐目往来  B、尾箱管理  C、贷款审批  D、密押管理  

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第6题

A、新设机构一般不超过一年  B、正常机构距上次检查一般不超过三年  C、业务特别活跃机构  D、以前检查中发现问题较少机构  E、一段间内被举报较多机构  F、规模比较大机构  

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第7题

A、会计结算制度  B、重要单证管理制度  C、外汇业务管理制度  D、业务人员岗位责任制度  

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