【问答题】
查看正确答案A、关注业务的过程和控制的成效 B、由管理部门和职员共同进行 C、以业务结果作为评估依据 D、用结构化的方法开展评估活动
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第2题
A、风险与控制自我评估RCSA只有在确认和评估所有可能的缓解措施后才是完整的 B、内部损失数据有助于识别需要在风险和控制自我评估中处理的风险和控制薄弱环节，外部事件对于围绕潜在风险的讨论是没有帮助的 C、风险与控制自我评估RCSA的评分方法应该只有包括财务影响，不包括声誉、法律、监管、客户和生命安全的影响 D、为了确保风险与控制自我评估RCSA的良好设计，在实施前安排时间与参与者、利益相关人员以及支持职能部门人员进行访谈是十分重要的
第3题
A、银行需要审慎评估各类风险、资本充足水平和资本质量，制定资本规划和资本充足率管理计划 B、银行需要建立完善的风险管理框架和稳健的内部资本充足评估程序 C、银行应将内部资本充足评估程序作为内部管理和决策的组成部分 D、内部资本充足评估程序应至少每三年实施一次
第7题
A、评估机构和人员应该建立健全自己的评估程序 B、评估机构和人员应该认真履行适当的评估程序 C、评估机构应该指导和监督评估程序的实施 D、评估程序部分无法履行，应考虑对评估结论的影响并在报告中披露，必要时拒绝接受委托 E、评估人员不用将评估程序的组织实施情况记录于工作底稿
第8题
A、证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门 B、证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体 C、证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估 D、证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作
第9题
A、省属高校由省级教育行政部门组织实施，部属院校由教育部组织实施 B、所有普通高校都由教育部组织实施 C、本科院校由教育部组织实施，专科院校由省级教育行政部门组织实施 D、所有普通高校都由省级教育行政部门组织实施
