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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

发现案件苗头或异常可疑交易未及时报告、处置和监控的,给予()

A、扣减绩效收入,后果严重的,给予警告至记大过处分,后果特别严重的,给予撤职处分或予以辞退

B、辞退或给予开除处分

C、记大过处分或撤职处分,后果特别严重的,给予撤职处分或予以辞退

D、警告至记大过处分,后果特别严重的,给予撤职处分或辞退

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第1题

A、对发现案件苗头、违法违规事实重大线索不及时报、制止、整改、纠正、理,故意包庇隐瞒  B、发生案件后,未进行有效整改,不采取积极措施挽回影响和损失,者隐瞒事实真相,隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和理  C、严重失职,管理不力,致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生  D、因违反决策程序造成重大决策失误,导致公司资产发生损失  E、未按规定进行业务检查,导致案件隐患未被及时发现者因对检查发现的问题不及时进行有效整改,导致重大案件发生  F、案件引发系统性风险群体性事件,造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重  H、因参与内幕交易者违规关联交易,导致公司资产发生损失  

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第2题

A、A.正常交易  B、B.可疑交易  C、C.异常交易  D、D.反常交易  

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第3题

A、对违法违规事实发现的重要案件线索不及时报、制止、理,从而引发案件导致案件情节进一步加重的  B、包庇违法违规人员的  C、指使、授意、教唆胁迫他人违法违规操作,发生案件  D、一年内发生同质同类案件的  

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第4题

A、A、严密监控  B、B、重点关注  C、C、上报理  D、D、特别监控  

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第5题

A、可疑交易  B、反洗钱报  C、业务异常  D、大额可疑交易  

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