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【单项选择题】

根据银监会《银行业金融机构案件处置三项制度》，案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（）小时以内。

A、A.24小时

B、B.12小时

C、C.72小时

D、D.18小时

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第1题

[判断题] 基层网点主要负责人应根据《中国银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》、《重大突发事件报告制度》等相关规定，及时、准确地上报各类案件（风险）、事件信息。

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第2题

[单选题] 《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，为第（）类案件。

A、一 B、二 C、三 D、四

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第3题

[单选题] 《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第（）类案件。

A、一 B、二 C、三 D、四

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第4题

[填空题] 根据《中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知》规定，大型银行业金融机构1年内发生案件累计金额达到1亿元的，1年内不得（）。

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第5题

[单选题] 下列哪个机构对案件处置工作负直接责任（）

A、银监会相关机构监管部门 B、银监会案件稽查部门 C、案发地银监局 D、银行业金融机构

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第6题

[单选题] 《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第（）类案件。

A、一 B、二 C、三 D、四

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第7题

[填空题] 根据《中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知》规定，中型银行业金融机构1年内发生1起亿元以上案件或累计金额达到1.5亿元的，1年内不得（）。

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第8题

[多选题] 银行业金融机构案件处置三项制度指（）

A、《银行业金融机构案件处置工作规程》 B、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》 C、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》 D、《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》

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第9题

[判断题] 案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应按规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。

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