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【多选题】

银行业金融机构案件处置三项制度指（）

A、《银行业金融机构案件处置工作规程》

B、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》

C、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

D、《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》

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第1题

[判断题] 基层网点主要负责人应根据《中国银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》、《重大突发事件报告制度》等相关规定，及时、准确地上报各类案件（风险）、事件信息。

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第2题

[] 根据银监会《银行业金融机构案件处置三项制度》，案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（）小时以内。

A、A.24小时 B、B.12小时 C、C.72小时 D、D.18小时

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第3题

[填空题] 银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度，发案银行业金融机构和银监局应当分别建立档案，做到（）。

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第4题

[多选题] 《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称银行业金融机构案件处置工作包括（）

A、案件信息报送及登记 B、案件调查 C、案件审结 D、后续处置

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第5题

[判断题] 防范操作风险“十项措施”规定，提高银行业金融机构处置突发事件能力，努力控制和减少银行业案件可能造成的信贷资金损害，切实维护金融稳定。

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第6题

[多选题] 根据银行业金融机构案件处置相关制度，银行业金融机构应在下列哪些工作完成后向银监部门提交案件审结报告（）

A、总结案件教训 B、分析存在问题 C、确定问责方案 D、确定整改措施

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第7题

[单选题] 《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第（）类案件。

A、一 B、二 C、三 D、四

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第8题

[单选题] 《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，为第（）类案件。

A、一 B、二 C、三 D、四

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第9题

[多选题] 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件是指以下（）人员实施的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。

A、银行业金融机构从业人员独立实施的 B、银行业金融机构从业人员参与实施的 C、与银行业金融机构从业人员关系密切的家属独立实施或参与实施的 D、外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的

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