搜题

【判断题】

案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应按规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。

查看正确答案

更多“案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应按规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。”相关的问题

第1题

[] 有关案件风险信息的报送流程表述正确的有（）

A、A.对符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当在按照该制度要求的方式报送的同时，抄送银监会案件稽查部门 B、B.对符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当在按照该制度要求的方式报送的同时，抄送银监会案件稽查部门与中国人民银行 C、C.对不符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当以《案件风险信息快报》形式，报送银监会案件稽查部门 D、D.对不符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当以《案件风险信息快报》形式，报送银监会案件稽查部门与中国人民银行

点击查看答案

第2题

[判断题] 如经调查确认案件风险信息不构成案件，银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部应立即向银监会案件稽查部门报送《案件撤销报告》。

点击查看答案

第3题

[判断题] 案件风险信息在确认为案件之前要纳入案件统计系统。

点击查看答案

第4题

[单选题] 银行业金融机构应何时在银监会非现场监管信息系统中填报案件统计信息（）

A、发生案件（风险）信息时 B、报送案件（风险）信息时 C、抓获全部犯罪嫌疑人后 D、案件经司法机关结案后

点击查看答案

第5题

[] 案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应当在明确哪3项内容的基础上形成案件调查报告，报送银监局（）

A、A.案件性质 B、B.确定涉案金融 C、C.初步判定风险 D、D.初步界定清楚责任

点击查看答案

第6题

[] 根据银监会《银行业金融机构案件处置三项制度》，案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（）小时以内。

A、A.24小时 B、B.12小时 C、C.72小时 D、D.18小时

点击查看答案

第7题

[判断题] 基层网点主要负责人应根据《中国银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》、《重大突发事件报告制度》等相关规定，及时、准确地上报各类案件（风险）、事件信息。

点击查看答案

第8题

[单选题] 《湖北省农商行2017年案防工作意见》（鄂农信办发〔2017〕17号）中指出，风险事件发生（现）后，事发行在（）小时内以口头或书面方式向省联社合规与风险管理部报告，待对风险信息定性，区分重大事件信息、案件风险信息、一般事件信息后，按照属地监管和双线报送原则，省联社向省银监局、事发行向当地银监机构依规报告，对村镇银行的案件风险信息，发起行要承担相应的报送责任。

A、3 B、6 C、24 D、48

点击查看答案

第9题

[多选题] 以下哪些属于银监会案防工作意见中“及时查处案件，严格案件问责”的工作要求（）。

A、加强组织协调，高效开展案件调查 B、严格案件问责，严肃责任追究 C、开展案防工作试评估，激发内生动力 D、开展案件整改检查，推动以查促防

点击查看答案

账号：登录

TOP

请使用微信扫码支付

订单号：
遇到问题请联系在线客服