A、行业风险
B、业务风险
C、地域风险
D、职业风险
更多“跨境开展客户尽职调查难度大，不同国家（地区）的监管差异又可能直接导致反洗钱监控漏洞产生，金融机构应重点结合（）风险，关注客户是否存在单位时间内多次涉及抗跨境异常交易报告等情况。”相关的问题
A、网上金融交易频繁且IP地址分布在非开户地或境外 B、使用同一IP地址进行多笔不同客户账户的网银交易 C、企业客户每月通过网上银行进行批量代发工资 D、关联企业之间的大额异常交易
A、保前尽职调查实行客户经理A、B角“双人调查制” B、保前尽职调查遵循“实地调查、全面反映、客观判断、事实重于形式”原则 C、保前尽职调查过程中发现客户存在严重的弄虚作假行为时可终止调查程序 D、保前尽职调查应以财务信息为主，可适当关注非财务信息 E、保前尽职调查与风险审查是两个独立的过程，客户经理不需进行风险审查 F、保前尽职调查报告是证明客户经理开展保前尽职调查最重要的材料，客户经理必须认真对待，妥善保管
A、目前已经可以开展个人贸易项下的跨境人民币业务 B、个人跨境人民币开展的原则是了解你的客户、了解你的业务、尽职审查 C、只有港澳台地区可以开展个人跨境人民币业务 D、所有地区的跨境人民币汇入标准均为每人每天汇款金额不得超过人民币80000元
A、尽职调查是指风险资本家在投资前对风险企业的现状、成功前景及其管理层所做的独立的调查 B、尽职调查是在风险资本家和企业家签订风险投资合同后才展开 C、尽职调查通常需要集中进行并认真细致地开展，因此尽职调查的范围一般很窄 D、尽职调查与一般的银行信贷调查和证券分析师的投资分析基本类似
A、尽职调查是指风险资本家在投资前对风险企业的现状.成功前景及其管理层所做的独立的调查 B、风险投资项目再通过初步评估后，风险资本家即开始对该项目展开尽职调查 C、尽职调查通常需要集中进行并认真细致地开展，因此一般需要花费数月的时间 D、尽职调查的范围非常广，是一般的银行信贷调查无法比拟的，也是证券分析师的投资分析无法相比的 E、尽职调查分为三个层次分别是：一般询问、业务回顾、管理考察
客服
TOP
查看正确答案
