A、A.隐瞒问题
B、B.发现问题未及时采取有效整改措施
C、C.涉及案件
D、D.涉及重大责任事故
更多“职能部门对自查发现问题且及时采取有效整改措施的，同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据，但（）除外。”相关的问题
A、A.自查发现问题并主动上报的 B、B.自查发现问题且及时采取有效整改措施的（涉及案件及重大责任事故除外） C、C.自查发现问题且及时采取有效整改措施的（含案件及重大责任事故） D、D.自查发现问题且已努力采取整改措施的
A、审计整改落实情况 B、审计发现的问题是否引起足够的重视，明确整改职能部门、落实责任人 C、对审计发现的问题是否及时采取纠正措施，纠正措施是否符合规定，同类问题在其他所管辖分支机构（领域）也得到纠正，审计效果如何等 D、审计发现的主要问题、整改要求和整改情况等，是否在一定范围内进行通报。
A、对于柜员抵制无效，被迫实施违规行为未形成损失和风险，且及时向上级行职能部门或主管人员报告的，免予积分 B、因人员配备、规章制度、技术设施等客观因素造成违规，未形成损失和风险的，免予积分 C、对员工自查自纠发现整改或在检查现场立即整改，且未造成不良后果及影响、情节轻微的违规行为，经原检查部门认定，可免予积分 D、违规已受到纪律处分、经济处罚和其他处理的，可免予积分
A、上级行监督检查发现问题，整改责任在下级行的，由监督检查部门按照先纵后横的顺序层层督办 B、下级行监督检查发现问题需要上级行整改的，由监督检查部门会同内控合规部门逐级上报，直至问题原因所在行，其对应主管部门为整改督办部门 C、职能部门开展尽职监督时，可以既是整改责任部门又是整改督办部门 D、审计局（分局）审计项目可移送内控合规部门督办
A、A.内控管理部门将问题交下级相关部门，由条线督促整改 B、B.内控管理部门针对发现问题提出整改意见 C、C.内控管理部门督促、指导、跟踪被评价机构及时整改并加强和完善内部控制 D、D.内控管理部门对违规违纪事项按有关规定处理
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