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【判断题】

金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作。

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第1题

[多选题] 金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐融资监控名单的维护工作。监控名单应至少涵盖以下内容（）。

A、我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐怖融资监控的名单 B、其他国家（地区）发布且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单 C、联合国等国际组织发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单 D、人民银行官方网站反洗钱专栏“风险提示与金融制裁”项下所涉名单

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第2题

[] 各业务条线部门应当承担反洗钱和反恐怖融资工作的（），并指定人员负责反洗钱和反恐怖融资工作。从业机构应当确保反洗钱和反恐怖融资管理部门及反洗钱和反恐怖融资工作人员具备有效履职所需的授权、资源和（）。

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第3题

[单选题] 金融机构负责反洗钱工作的应当是（）。

A、设立专门机构 B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构 C、指定专人 D、设立反洗钱专门机构或者指定专人

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第4题

[单选题] 金融机构应采取切实有效的技术手段，对反洗钱或反恐怖融资监控名单实施（）实时监测。

A、营业时间 B、非营业时间 C、全天候 D、间隔性

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第5题

[多选题] 从业机构应当明确机构（）的反洗钱和反恐怖融资职责。从业机构的负责人应当对反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的有效实施负责。

A、董事 B、高级管理层 C、部门管理人员

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第6题

[判断题] 金融机构“未按照规定对职工进行反洗钱培训”或“未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作”情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令其限期改正；并建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

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第7题

[判断题] 根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。（　）

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第8题

[单选题] 金融机构应遵循中国人民银行和其他有权部门的风险提示，参考金融行动特别工作组、亚太反洗钱组织、欧亚反洗钱及反恐怖融资组织等权威组织对各国执行反洗钱标准的互评结果。属于地域风险子项中（）。

A、某国（地区）受反洗钱监控或制裁的情况 B、对某国（地区）进行反洗钱风险提示的情况 C、国家（地区）的上游犯罪状况 D、特殊的金融监管风险

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第9题

[单选题] 下列哪部行政规章具体规范了金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易的行为？（）

A、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》 B、《金融机构反洗钱规定》 C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 D、《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》

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