【判断题】
查看正确答案A、A.内控合规部门的内控评价 B、B.审计部门针对信贷业务的专项审计 C、C.通过设立信贷前后台部门等方式来实现信贷业务流程各岗位之间的相互制约 D、D.具有系统管理及同级管理职能的职能部门对条线业务进行内部控制和检查督导
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第3题
A、A.运营管理条线和安全保卫条线岗位不得兼任 B、B.管理岗位与业务岗位不得兼任 C、C.管库不得兼任记账和调拨，不得开立BoEing系统柜员号 D、D.记账与管库、装配、现金清分、配送相分离
第4题
A、银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员 B、银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、 C、银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先 D、银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整
第8题
A、合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点，采取适当的控制措施，执行标准统一的业务流程和管理流程，确保规范运作 B、建立相应的授权体系，可确保各机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整 C、明确哪些是重要岗位，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间可以轮岗 D、建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估
