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【判断题】

加大对员工异常行为的监督力度,既可建立内部举报制度,也可建立外部举报机制。

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第2题

A、建立员工合规及案防培训体系,制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案  B、强化员工职业规范约束,将员工入职前背景考察、员工职业操守、八小时行为监督等纳入案防管理范畴  C、强化员工异常行为监测,加强员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为监督检查与排查力度  D、规范信访举报制度,员工积极检举、抵制违法违规行为和堵截案件视实际情况给予奖励  

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第3题

A、关注员工八小时以外行为  B、贯彻合规履职谈话和合规辅导制度  C、及时发现员工反常行为,并采取必要措施  D、经济背景较为复杂员工加大关注力度  E、建立社区家庭走访及其他重大事项报告制度  

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第7题

A、完善保险资金运用管理体制和运行机制  B、提高保险资金运用管理水平  C、建立保险资金运用风险公职制衡机制  D、加大异常信息和行为监控力度  

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