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【单选题】

王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。<br /> Ⅰ.是正确的<br /> Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》<br /> Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度<br /> Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题

[单选题] 王某2008年在A券商开立了证券账户并与A券商建立了委托交易关系，因投资不慎在2010年清仓不再进行证券投资，王某的弟弟王某某为某基金公司基金管理经理，在知晓王某不再投资证券市场后向王某提出借用其证券账户进行投资，王某应如何处理？（）

A、出借证券账户及资金账户给王某某使用 B、出借证券账户给王某某使用，但不出借资金账户给王某某使用 C、王某再次进行证券投资，与王某某共同使用证券账户 D、不出借账户给王某某使用，并告知王某某应当遵守账户实名制规则和基金管理人的职业操守

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第2题

[多选题] 某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（）。

A、证券自营；证券经纪；证券资产管理 B、证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 C、证券自营；证券经纪；证券投资咨询 D、证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 E、证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券资产管理

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第3题

[简答题] 根据《证券发行与承销管理办法》的条件，询价对象包括（）。A.证券投资基金管理公司B．证券公司C．信托投资公司D．保险机构投资者

A、A.证券投资基金管理公司
B．证券公司
C．信托投资公司
D．保险机构投资者

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第4题

[简答题] 王先生是A公司的总裁，A公司是一家美国公司，它的销售全部都在国内，该公司的股票在纽约证券交易所上市。下面是有关它的状况的其他资料。王先生是一位58岁的独身者，他没有直系亲属，没有债务，也没有自有住宅。王先生身体健康状况良好，并且有A公司持续支付他的在65岁退休后可获得的健康保险。他每年的薪水为500000美元（考虑通货膨胀因素），足够维持现有的生活水平，但没有剩余可以储蓄。他早年有2000000美元的短期存款。 A公司通过“慷慨股票奖金”计划来激励其重要的员工，但不提供养老金计划和股利。王先生参与这项激励计划使得他持有的IR公司股票的价值达10000000美元（现值）。因为股票是免税的，但在出售时要支付的税率为35%（对全部收入），所以王先生的股票预计会持有到他退休为止。他的当前支出水平和4%通货膨胀率到他退休后预计仍保持不变。王先生的薪水、投资收入和实现的资本利得所面临的税率为35%。假设他的复合税率永远都会维持在这一水平。王先生的特性是对任何事情都耐心、细致与谨慎。他认为用自己的储蓄进行有价证券的投资在任何2个月内的名义跌幅都不会超过10%，每年税后有3%的回报率是完全可接受的。为了获得专业性的帮助，他接触了两个投资顾问公司——“HH顾问公司”和“海岸顾问公司”，以获得如何用他的既有储蓄资产进行投资组合配置的建议以及一般性投资的建议。假定无风险利率为4.5%，请计算D方案的夏普测度。

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第5题

[单选题] 某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券承销与保荐。根据《证券法》的规定，该证券公司的注册资本最低限额为（）。

A、1000万元 B、5000万元 C、1亿元 D、5亿元

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第6题

[简答题] 王先生是A公司的总裁，A公司是一家美国公司，它的销售全部都在国内，该公司的股票在纽约证券交易所上市。下面是有关它的状况的其他资料。王先生是一位58岁的独身者，他没有直系亲属，没有债务，也没有自有住宅。王先生身体健康状况良好，并且有A公司持续支付他的在65岁退休后可获得的健康保险。他每年的薪水为500000美元（考虑通货膨胀因素），足够维持现有的生活水平，但没有剩余可以储蓄。他早年有2000000美元的短期存款。 A公司通过“慷慨股票奖金”计划来激励其重要的员工，但不提供养老金计划和股利。王先生参与这项激励计划使得他持有的IR公司股票的价值达10000000美元（现值）。因为股票是免税的，但在出售时要支付的税率为35%（对全部收入），所以王先生的股票预计会持有到他退休为止。他的当前支出水平和4%通货膨胀率到他退休后预计仍保持不变。王先生的薪水、投资收入和实现的资本利得所面临的税率为35%。假设他的复合税率永远都会维持在这一水平。王先生的特性是对任何事情都耐心、细致与谨慎。他认为用自己的储蓄进行有价证券的投资在任何2个月内的名义跌幅都不会超过10%，每年税后有3%的回报率是完全可接受的。为了获得专业性的帮助，他接触了两个投资顾问公司——“HH顾问公司”和“海岸顾问公司”，以获得如何用他的既有储蓄资产进行投资组合配置的建议以及一般性投资的建议。 “海岸”公司已经在表中为王先生的2 000 000美元的储蓄资产提供了一个资产配置方案。坚定支队王先生个人征收该方案的当前收益（包括投资收入和已经实现的资本利得）应缴纳的税款，市政债券收入则完全免税。评价这个方案，在你的回答中，要根据（1）投资方案报告中的观点指出&l

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第7题

[单选题] 狭义的国际投资仅指（）

A、国际直接投资与国际灵活投资 B、国际证券投资与国际灵活投资 C、国际证券投资与国际直接投资 D、国际证券投资与中长期国际贷款

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第8题

[简答题] 下列关联交易表述正确的是（　）。Ⅰ.证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，但需要履行相应的程序;Ⅱ.证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券;Ⅲ.证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券，但需要履行相应的程序;Ⅳ.证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ

A、A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

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第9题

[单选题] 证券公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动是（）。

A、证券投资顾问 B、证券研究报告 C、证券经纪业务 D、证券保荐业务

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