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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

某证券公司的经营范围为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券自营;证券承销与保荐。根据《证券法》的规定,该证券公司的注册资本最低限额为()。

A、1000万元

B、5000万元

C、1亿元

D、5亿元

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第1题

A、证券自营;证券经纪证券资产管理  B、证券自营;证券经纪证券资咨询;与证券交易、证券资活动有关财务顾问  C、证券自营;证券经纪证券资咨询  D、证券经纪证券资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券资活动有关财务顾问  E、证券经纪证券资咨询;证券承销与保荐;证券资产管理  

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第2题

A、证券公司经营证券经纪业务,其净资本不得低于人民币2000万元  B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一,其净资本不得低于人民币5000万元  C、证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一,其净资本不得低于人民币1亿元  D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上,其净资本不得低于人民币5亿元  

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第3题

A、要求证券公司证券经纪人签订委托代理合同,应当遵守平等、自愿、诚实信用原则  B、证券经纪报酬和支付方式明确在合同内  C、要求证券公司证券经纪人签订委托合同需载明证券经纪人服务证券营业部和证券经纪执业地域范围,其执业地域范围,应当与其服务证券公司管理能力及证券营业部客户管理水平和客户服务合理区域相适应  D、暂行规定增加了证券公司管理责任,将证券经纪人被诉情况以及证券公司对客户诉、纠纷和不稳定事件防范和处理效果,作衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平重要指标,纳入其分类评价范围  

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第6题

A、证券自营业务  B、证券资咨询业务  C、证券经纪业务  D、证券保荐业务  

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第7题

A、证券经纪代理权限  B、证券经纪代理期间  C、证券经纪人从业经历  D、证券经纪执业地域范围  

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第8题

A、A.证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会  B、B.证券公司经营证券经纪业务和融资融券业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会  C、C.证券公司经营证券资产管理业务和证券资咨询业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会  D、D.证券公司经营证券经纪业务和证券资咨询,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会  

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第9题

A、未能严格审核证券公司外币证券客户交易结算资金账户资金来源  B、超范围办理账户收支  C、将证券自有外汇资金与客户交易结算资金混同使用  D、违反了证监会《关于证券经营机构从事B股业务若干问题补充通知》第四款“证券经营机构在境内商业银行开立B股保证金账户只能用于与B股交易有关资金,股利红利收支和证券交易税费支付"  

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