搜题
用户您好, 请在下方输入框内搜索其它题目:
搜题
题目内容 (请给出正确答案)
提问人:网友 发布时间:
【判断题】

经纪人老王通过了投资咨询资格,某电视台邀请他进行了一场股评报告会,老王答应了,因为他认为自己具备了咨询资格。老王这种行为是合法的。

更多“经纪人老王通过了投资咨询资格,某电视台邀请他进行了一场股评报告会,老王答应了,因为他认为自己具备了咨询资格。老王这种行为是合法的。”相关的问题
第1题

A、建立证券纪人业务支持系统,保存关于证券纪人的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况的电子化记录,并保证客户至少在营业时间内能够通过现场、电话、互联网络等方式及时查询证券纪人基本信息  B、建立客户交易行为的分析监控系统,能够通过对证券纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控,及时发现和纠正证券纪人的不当行为  C、建立统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统,能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息,建立证券公司、证券纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道  D、建立统一的客户服务平台,能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券纪人招揽和服务的客户定期访问,解证券纪人执业情况,并实现客户回访记录的强制留痕  

点击查看答案
第6题

A、视台记者参加公司举办的新产品发布会,收下该公司给的“车马费”  B、视台记者到经常采访的公司报销发票  C、视台的相关报道给公司带来较好声誉,该公司主动提出给节目制作费,该视台接受  D、视台的相关报道给公司带来较好声誉,该公司主动要到该视台投放广告,该视台同意  

点击查看答案
第7题

A、证券自营;证券经纪;证券资产管理  B、证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问  C、证券自营;证券经纪;证券投资咨询  D、证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问  E、证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;证券资产管理  

点击查看答案
第8题

A、A.约定佣金中包含顾问服务报酬,是间接获取投资顾问服务收入的一种普遍方式  B、B.证券纪人不是证券公司的正式员工  C、C.证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工  D、D.从境外证券市场的情况看,证券投资咨询是券商服务专业机构客户的基本手段  

点击查看答案
客服
TOP

请使用微信扫码支付

订单号:
遇到问题请联系在线客服