下列合同由各级法律与合规职能部门在职责范围内进行审查,无需报送上级法律与合规职能部门的有()
A、与房屋建造、购买、租赁或装修有关的合同
B、系统开发、维护等信息科技类合同及电子设备、办公用品、软件等物品采购合同
C、与兴业银行客户或业务合作方签订的各类战略合作协议、框架协议
D、政府部门、监管机构或行业协会要求使用的各类标准合同
A、与房屋建造、购买、租赁或装修有关的合同
B、系统开发、维护等信息科技类合同及电子设备、办公用品、软件等物品采购合同
C、与兴业银行客户或业务合作方签订的各类战略合作协议、框架协议
D、政府部门、监管机构或行业协会要求使用的各类标准合同
A、合规部门应考虑各种量化合规风险的方法(例如,应用评价指标等),并运用这些计量方法加强合规风险的评估。评价指标可借助技术工具,通过收集或筛选可能预示潜在合规问题的数据 B、合规部门的工作范围和广度应受到内部审计部门的定期复查 C、无论采取何种组织架构组建合规部门,公司必须在书面文件中清楚界定合规部门的报告路径和职能,包括区分合规部门的职能和各级管理人员的监督职能,以及区分合规部门和其他控制部门的职能 D、对于合规部门人员同时担任法律顾问职务的公司而言,界定和保持适当的职能尤其重要。承担合规职能的律师在执行法律顾问职务提供法律咨询的时候,必须向其他员工表明其角色
A、各级法律与合规部门在开展职权范围内的制度审查工作时,遇重大、疑难、复杂问题,可以向上一级法律与合规部门申请协助审查 B、提交法律与合规部门审查的制度送审稿,应当由制度主办部门主要负责人签署 C、法律与合规部门一般应在收到制度送审稿的10个工作日内完成制度的法律与合规性审查 D、经法律与合规部门审查,制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明
A、检查主办部门应于每年12月31日前,将次年检查计划报送同级法律与合规职能部门备案 B、检查主办部门制定临时检查计划,要向同级法律与合规部门进行备案 C、分行法律与合规职能部门应于每年年初10个工作日内将辖内检查计划向总行法律与合规部备案 D、分行法律与合规职能部门应于每月月初5个工作日内将辖内临时性检查计划向总行法律与合规部备案
A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门 D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责
A、两个以上部门共同起草的,在提交法律与合规部门审核时只需其中任一部门的主要负责人签署即可 B、法律与合规部门审查后应出具书面审查意见,制度主办部门应根据法律与合规部门的审查意见进行修改 C、法律与合规部门根据职责或权限制定的制度,在完成制度起草、制度会商后报办公综合部门形成报批的制度草案及起草说明 D、经法律与合规部门审查,制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明
A、合规法律、规则和准则有多种渊源,包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则;市场惯例;行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此,合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件,不诚实守信等道德行为的准则 B、高级管理层负责制定和传达合规政策,确保该合规政策得以遵守,并向董事会报告银行合规风险管理 C、如果合规部门职员的薪酬与其履行合规职责的业务线的盈亏状况相挂钩,他们的独立性也有可能被削弱。但是,将合规部门职员的薪酬与整个银行的盈亏状况相挂钩通常是可以接受的 D、合规职责未必都由“合规部”或“合规处”承担。合规职责可能由不同部门的职员履行
A、合规管理部门的功能、职责与权限 B、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系 C、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则 D、确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突
A、拟定或适时调整兴业银行制度规划,应根据兴业银行授权管理和规定程序报送有权审批人审批 B、总行各部门、各分行应在每年年初向总行法律与合规部报送本机构本年度的制度规划 C、总、分行法律与合规部门可根据外部监管政策调整、经营环境变化情况以及业务发展需要,并结合本年度制度规划完成进度,于每年7月份组织总行各部门、各分行对年度制度规划进行调整 D、总行各业务条线部门的制度规划由本条线法律与合规职能部门汇总后统一向总行法律与合规部报送