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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

各级监管机构或有关部门在检查中发现银行员工存在违规行为的,对违规操作人员按照要求处理的同时,要对有关管理人员问责,并追究上级机构的()。

A、刑事责任

B、管理责任

C、领导责任

D、直接责任

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第3题

A、业务流程,关联岗位发现异常情况案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件。  B、业务流程,通过流程监督机制IT系统预警功能发现异常情况案件线索,经向相关部门负责人机构负责人报告并采取后续措施发现的案件  C、业务流程工作部门的负责人,日常管理监督通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况案件线索,经向机构负责人报告并采取后续措施发现的案件  D、机构组织的检查机构内审(稽核)监察部门检查发现异常情况案件线索,经机构采取后续措施发现的案件  E、上级机构组织的检查上级机构内审(稽核)监察部门检查发现异常情况案件线索,责成会同该机构采取后续措施发现的案件  F、保险机构按照保监会其派出机构的部署,组织开展全面自查专项自查发现异常情况案件线索,经该机构采取后续措施发现的案件  H、作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力,作案行为未暴露前,主动向机构坦白交代发现的案件  

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第4题

A、被监管机构  B、非现场负责人  C、上级银监部门  D、主监管  

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第7题

A、运营监管经理应完整、真实、及时运营风险监控系统登记  B、发现的涉及业务部门的问题和风险信息,及时提交相关业务部门和人核查处置  C、非现场监督检查发现的问题,运营监管经理直接运营风险监控系统登记,由被检查机构相关责任人进行确认  D、现场检查发现的问题,由运营监管经理凭“运营检查工作底稿”运营风险监控系统登记  

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