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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

保险机构通过以下哪些情形()自查发现的案件,若属于自然人作案,在管理责任追究上可以从轻处理。

A、在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件。

B、在业务流程中,通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索,经向相关部门负责人或机构负责人报告并采取后续措施发现的案件

C、业务流程或工作部门的负责人,在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索,经向机构负责人报告并采取后续措施发现的案件

D、在机构组织的检查或在机构内审(稽核)监察部门检查中发现异常情况或案件线索,经机构采取后续措施发现的案件

E、在上级机构组织的检查或在上级机构内审(稽核)监察部门检查中发现异常情况或案件线索,责成或会同该机构采取后续措施发现的案件

F、保险机构按照保监会或其派出机构的部署,在组织开展全面自查或专项自查中发现异常情况或案件线索,经该机构采取后续措施发现的案件

H、作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力,在作案行为未暴露前,主动向机构坦白交代发现的案件

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第2题

A、A.自查发现问题并主动上报  B、B.自查发现问题且及时采取有效整改措施(涉及案件及重大责任事故除外)  C、C.自查发现问题且及时采取有效整改措施(含案件及重大责任事故)  D、D.自查发现问题且已努力采取整改措施  

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第4题

A、增加注册资本  B、股权变更,但通过证券交易所购买上市机构股票不足注册资本5%除外  C、减少注册资本  D、中国保监会规定其他情形  

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第6题

A、A.疑点全部被排除,未发现疑点  B、B.纳税人拒绝核查取证、税务约谈  C、C.约谈同意自查补税,但未在约定期限内自查补税且无正当理由  D、D.纳税人拒绝自查补税或自查补税结果与评估结果差距较大  

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第7题

A、获得核准任职资格后,保险机构超过2个月未任命  B、从该保险公司离职  C、受到中国保监会禁止进入保险行政处罚  D、出现《公司法》第一百四十七条第一款或者《保险法》第八十二条规定情形  

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第8题

A、通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审(稽核)检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件  B、案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求,或曾主动反映、举报案件线索  C、案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失,根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任  D、在受到胁迫情况下行为失当,事后积极补救  E、有重大立功表现和其他可从轻处理情节  

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第9题

A、涉嫌从事洗钱或者协助他人洗钱  B、受到反洗钱主管部门重大行政处罚  C、小额款项进账  D、中国保监会认为需要重点监管其他情形  

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