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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

根据反洗钱的要求,经营机构应当保存每个客户的账户资料和交易记录,包括()

A、账户资料包括客户开立账户时用于核实客户身份所登记的资料等,自销户之日起至少5年

B、交易记录包括账户持有人、通过该账户存入或提取的金额、交易时间、资金的来源和去向、提取资金的方式等自交易记账之日起至少5年

C、账户资料包括客户开立账户时用于核实客户身份所登记的资料等,自交易开始之日起至少5年

D、交易记录包括账户持有人、通过该账户存入或提取的金额、交易时间、资金的来源和去向、提取资金的方式等交易结束之日起至少5年

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第1题

A、A.依法建立健全洗钱内部控制制度,设立洗钱专门机构或者指定内设机构负责洗钱工作,制定洗钱内部操作规程和控制措施  B、B.金融机构及其分支机构负责人应当洗钱内部控制制度有效实施负责  C、C.照洗钱预防、监控制度要求,开展洗钱培训和宣传工作  D、D.依法建立户身份资料和交易记录保存制度  

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第3题

A、应当确保第三方已经采取符合洗钱要求户身份识别措施  B、第三方不必采取符合洗钱要求户身份识别措施  C、金融机构不必为第三方未采取符合洗钱法规定户身份识别措施承担责任  D、金融机构应最终承担履行户身份识别义务责任  

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第5题

A、建立洗钱内部控制制度  B、设立洗钱专门机构或者指定内设机构负责洗钱工作  C、建立户身份识别制度、户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度  D、开展洗钱培训和宣传工作等  

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第7题

A、未按照规定建立洗钱法内控制度,未按照规定设立专门机构或者制定专业机构负责洗钱工作。  B、未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料,进行核对登记,未按照规定保存账户资料和交易记录  C、违规定将洗钱工作信息泄漏给户和其他工作人员  D、未按照规定报告大额交易和可疑交易  

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第9题

A、未按照规定建立洗钱法内控制度,未按照规定设立专门机构负责洗钱工作。  B、未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料,进行核对登记,未按照规定保存账户资料和交易记录。  C、违规定将洗钱工作信息泄漏给户和其他工作人员。  D、未按照规定报告大额交易和可疑交易。  

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