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【判断题】

在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。

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第1题

[单选题] 在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应（）来自于其他国家（地区）的客户。

A、高于 B、低于 C、等于 D、无明确规定

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第2题

[] 如果客户来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱，洗钱、毒品或腐败等犯罪高发国家（地区），各单位应（）客户尽职调查措施，审查交易目的、交易性质和交易背景情况

A、A.采取标准的 B、B.采取强化的 C、C.采取简化的 D、D.不采取

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第3题

[单选题] 如果客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人以及办理业务的对方金融机构来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家，金融机构应尽可能采取（）的客户尽职调查措施。

A、简化 B、标准 C、强化 D、不采取措施

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第4题

[] 各业务条线部门应当承担反洗钱和反恐怖融资工作的（），并指定人员负责反洗钱和反恐怖融资工作。从业机构应当确保反洗钱和反恐怖融资管理部门及反洗钱和反恐怖融资工作人员具备有效履职所需的授权、资源和（）。

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第5题

[填空题] 从业机构应当建立统一的反洗钱和反恐怖融资合规管理政策，对其境内外（）、（）、事业部的反洗钱和反恐怖融资工作实施统一管理。

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第6题

[填空题] 从业机构应当遵循风险为本方法，根据（）和（），建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度，强化反洗钱和反恐怖融资合规管理，完善相关风险管理机制。

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第7题

[多选题] 从业机构应当明确机构（）的反洗钱和反恐怖融资职责。从业机构的负责人应当对反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的有效实施负责。

A、董事 B、高级管理层 C、部门管理人员

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第8题

[多选题] 配合中国人民银行及其分支机构开展线上和线下反洗钱相关工作，开展洗钱和恐怖融资风险评估，发布（）；组织推动各类从业机构制定并实施反洗钱和反恐怖融资方面的自律公约。

A、风险评估报告 B、风险防范意见 C、风险提示信息

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第9题

[多选题] 金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐融资监控名单的维护工作。监控名单应至少涵盖以下内容（）。

A、我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐怖融资监控的名单 B、其他国家（地区）发布且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单 C、联合国等国际组织发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单 D、人民银行官方网站反洗钱专栏“风险提示与金融制裁”项下所涉名单

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