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【单选题】

《中华人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A、1倍以上5倍以下

B、1倍以上3倍以下

C、3倍以上5倍以下

D、2倍以上5倍以下

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第1题

[判断题] 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《中华人民共和国证券法》；《中华人民共和国证券法》未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。

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第2题

[多选题] 《中华人民共和国证券法》禁止的交易行为包括（）。

A、内幕交易 B、操纵市场的行为 C、欺诈行为 D、禁止的其它证券交易行为

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第3题

[判断题] 证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。

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第4题

[判断题] 政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《中华人民共和国证券法》；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。

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第5题

[] 根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行、交易前买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券，处罚的情形是（）。

A、A.卖出其持有的所有证券 B、B.处以违法所得五倍以上的罚款 C、C.没收违法所得、处以3万元以下罚款 D、D.没收违法所得

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第6题

[多选题] 根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员有（）。

A、发行股票公司的控股股东的高级管理人员 B、持有公司1%股份的股东 C、证券监督管理机构工作人员 D、参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员 E、发行股票公司的高级管理人员

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第7题

[简答题] 设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A.《中华人民共和国公司法》B.《中户人民共和国证券法》C.《证券公司监督管理机构》D.《中华人民共和国刑法》

A、A.《中华人民共和国公司法》
B.《中户人民共和国证券法》
C.《证券公司监督管理机构》
D.《中华人民共和国刑法》

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第8题

[] 根据《中华人民共和国证券法》，（）的从业人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.证券服务机构根据《中华人民共和国证券法》，（）的从业人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.证券服务机构

A、A.Ⅲ、Ⅳ B、B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、C.I、Ⅱ D、D.I、Ⅱ、Ⅲ

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第9题

[单选题] 《中华人民共和国证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定（）。

A、暂停其股票上市交易 B、对其股票交易做退市风险警示 C、对其股票交易做特别处理 D、终止其股票上市交易

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