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【多选题】

下列哪些信息系统可用于合规风险监测（）

A、计算机审计监控分析系统

B、内控合规管理信息系统

C、反洗钱风险监测系统

D、运营集中监管平台及C3信贷管理系统群

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第1题

[单选题] 关于合规监测，描述错误的是（）。

A、合规监测只需要在重大违规事件发生后进行以保证针对性强、效果好 B、合规监测可重点关注消费者投诉、异常交易等数据 C、合规监测应按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响 D、合规监测需要运用风险管理、信息管理等理念与技术

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第2题

[多选题] 以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责（）

A、有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险 B、向合规管理部门及时报告相关合规风险信息 C、支持合规部门的合规风险监测 D、实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

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第3题

[单选题] 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），关于合规风险非现场定期监测，以下说法不正确的是（）

A、应当结合农业银行风险特点实施 B、应当充分运用信息系统实施 C、应当注重监测发现问题的整改及成果利用 D、仅需完成非现场阶段线索提取即可

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第4题

[判断题] 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发[2013]639号），总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门。

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第5题

[多选题] 合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续（）

A、追踪已识别的合规风险 B、监测残余的合规风险 C、识别新的合规风险 D、并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程

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第6题

[单选题] 目前某行对反洗钱大额、可疑交易进行监测、分析、上报的系统的是（）。

A、反洗钱客户风险等级分类系统 B、反洗钱黑名单监测系统外国政要 C、反洗钱信息管理系统 D、内控合规管理信息系统

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第7题

[多选题] 从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括（）

A、合规风险的识别 B、合规风险量化、评估 C、合规风险监测、测试 D、合规风险报告

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第8题

[多选题] 以下哪几项是商业银行业务部门的合规报告职责（）

A、主动识别本业务条线的合规风险点 B、主动寻求合规部门的合规咨询及建议 C、主动为合规部门的合规风险监测与评估提供合规风险信息或风险点等必需的支持 D、向合规管理部门报送本业务条线合规风险评估报告

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第9题

[单选题] 从风险管理的角度来看，对合规管理的下列说法中正确的是（）。

A、合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动 B、合规管理不适用风险管理的识别、监测与应对等技术方法 C、合规风险可以像市场、信用风险一样量化 D、合规风险与操作风险内涵相同

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