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【判断题】

商业银行的内审部门直接负责或参与其他部门的操作风险管理。

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第1题

[] 商业银行的内审部门除了定期检查评估温州银行的操作风险管理体系运作情况外，还可以直接参与其他部门的操作风险管理。（）

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第2题

[] 根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行的（）不直接负责或参与其他部门的操作风险管理，但应定期检查评估商业银行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况。

A、A.风险管理部门 B、B.内部控制部门 C、C.内部审计部门 D、D.合规管理部门

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第3题

[单选题] 根据银监会《贷款风险分类指引》规定，商业银行内部审计部门应对信贷资产分类政策、程序、执行情况进行检查和评估，检查、评估频率为（）

A、每年不得少于一次 B、由商业银行根据管理需要自行确定检查频率，至少每半年一次 C、由商业银行内审部门与监管部门协商后确定，可每两年一次 D、由商业银行内审部门与五级分类执行部门协商后确定，可每两年一次

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第4题

[单选题] 商业银行负责小微企业授信业务的管理部门和经办机构负责人及管理人员，若未参与具体业务流程的，原则上只承担所在部门或机构小微企业授信业务领导或（）。

A、管理责任 B、考核责任 C、直接责任 D、间接责任

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第5题

[多选题] 根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的，银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正；逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取（）措施。

A、暂停商业银行销售新的理财计划或产品 B、建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人 C、建议商业银行调整相关风险管理部门负责人 D、建议商业银行调整相关内部审计部门负责人

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第6题

[] 中资商业银行哪些人员须经任职资格许可？（）

A、A.董事长 B、B.副行长 C、C.内审部门负责人 D、D.财务部门负责人

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第7题

[单选题] 商业银行的（）负责参与与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程，并负责组织开展监督检查。

A、财会部门 B、合规部门 C、业务部门 D、综合部门

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第8题

[多选题] 下列关于合规管理和内审的说法中，哪些是正确的（）。

A、合规管理是专业部门专业人员的工作 B、合规管理是最具基础性的一项管理活动，内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度，才能落地实施 C、合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程 D、合规管理是审计的重要内容和监督对象

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第9题

[单选题] 按照《商业银行市场风险管理指引》的要求，商业银行应当对交易账户头寸按市值每（）至少重估一次价值。市值重估应当由与前台相独立的中台、后台、财务会计部门或其他相关职能部门或人员负责。

A、年 B、季 C、月 D、日

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