合规经理应每月向委派机构上报履职情况报告;在业务处理过程中遇重大业务事项,应在业务发生()第一时间以口头或书面形式向委派机构报告,积极采取有效措施防范业务风险。
A、当日
B、次日
C、三日内
D、五日内
A、当日
B、次日
C、三日内
D、五日内
A、配合委派机构对派驻机构开展各项业务检查 B、负责派驻机构现金尾箱、重要空白凭证和业务印章等重要风险点的监管,对要害部位和高风险环节实施有效监控,及时纠正业务差错,督促问题整改 C、负责及时向派驻机构负责人通报派驻机构内控情况,定期向委派机构报告职责履行情况、派驻机构内控措施的有效性及操作风险防范情况,遇有重大事项应及时报告 D、负责审核派驻机构柜面交易业务事项和业务核算的真实与合规,监督派驻机构严格执行柜面业务规章制度,保证柜面操作的合规性和内部控制的有效性
A、负责组织制定关于合规经理管理的各项实施细则及管理办法 B、负责组织合规经理的业务培训(包括上岗培训、后续培训等)、上岗资格考试等工作 C、负责合规经理的日常业务指导,协调解决合规经理各类业务问题 D、负责检查合规经理的内控执行情况,考核及评价合规经理的工作质量 E、负责制定所派驻合规经理的排班及轮换计划