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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

合规经理应每月向委派机构上报履职情况报告;在业务处理过程中遇重大业务事项,应在业务发生()第一时间以口头或书面形式向委派机构报告,积极采取有效措施防范业务风险。

A、当日

B、次日

C、三日内

D、五日内

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第3题

A、配合委派机构对派驻机构开展各项业务检查  B、负责派驻机构现金尾箱、重要空白凭证和业务印章等重要风险点的监管,对要害部位和高风险环节实施有效监控,及时纠正业务差错,督促问题整改  C、负责及时派驻机构负责人通报派驻机构内控情况,定期委派机构报告职责履行情况、派驻机构内控措施的有效性及操作风险防范情况,遇有重大事项及时报告  D、负责审核派驻机构柜面交易业务事项和业务核算的真实与合规,监督派驻机构严格执行柜面业务规章制度,保证柜面操作的合规性和内部控制的有效性  

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第7题

A、A、项目经理月报;工程日报  B、B、工程月报;项目每日情况报告  C、C、项目经理月报;项目每日情况报告  D、D、工程月报;工程日报告  

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第8题

A、负责组织制定关于合规经理管理的各项实施细则及管理办法  B、负责组织合规经理的业务培训(包括上岗培训、后续培训等)、上岗资格考试等工作  C、负责合规经理的日常业务指导,协调解决合规经理各类业务问题  D、负责检查合规经理的内控执行情况,考核及评价合规经理的工作质量  E、负责制定所派驻合规经理的排班及轮换计划  

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