商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。
A、监事会
B、合规负责人
C、董事会
D、高级管理层
A、监事会
B、合规负责人
C、董事会
D、高级管理层
A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门 D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责
A、合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展 B、合规管理是审计的重要内容和监督对象 C、内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计 D、合规管理贯穿商业银行经营管理全过程,而审计侧重于事后
A、合规管理部门的功能和职责 B、合规管理部门的权限 C、合规负责人的合规管理职责 D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
A、合规管理部门的功能、职责与权限 B、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系 C、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则 D、确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突