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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。

A、监事会

B、合规负责人

C、董事会

D、高级管理层

更多“商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。”相关的问题
第1题

A、商业银行合规管理职能内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况受到内部审计部门定期的独立评价  B、内部审计部门随时将合规审计结果告知合规负责人  C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门  D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责  

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第2题

A、合规管理审计都是为了保障商业银行稳健发展  B、合规管理审计的重要内容和监督对象  C、内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规审计  D、合规管理贯穿商业银行经营管理全过程,而审计侧重于事后  

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第4题

A、个人理财业务管理部门内部调查和合规部门监督检查  B、前台和中台  C、合规部门监督检查和审计部门独立审计  D、个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计  

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第5题

A、内部审计部门  B、合规管理部门  C、风险管理部门  D、董事会  

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第7题

A、业务发展部门  B、合规风险部门  C、内部审计部门  D、综合管理部门  

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第8题

A、合规管理部门的功能和职责  B、合规管理部门的权限  C、合规负责人的合规管理职责  D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施  E、合规管理部门风险管理部门内部审计部门等其他部门之间的协作关系  

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第9题

A、合规管理部门的功能、职责权限  B、合规管理部门风险管理部门内部审计部门等其他部门之间的协作关系  C、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则  D、确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突  

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