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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

证券市场监管对象包括()。

A、筹资者

B、投资者

C、证券经营机构

D、商业银行

E、证券中介机构

更多“证券市场监管对象包括()。”相关的问题
第1题

A、A.市场监管对象不仅包括个人,也包括组织  B、B.市场监管对象就是市场监管法律关系中的义务人  C、C.市场监管对象是相对的、有条件的  D、D.在市场监管主体和监管对象之间发生的行政诉讼法律关系中,市场监管对象只可能处于原告地位  

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第2题

A、证券业协会  B、证券交易所  C、投资者  D、证券登记结算公司  

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第3题

A、健全证券市场体系  B、保护投资者利益  C、维护证券市场正常秩序  D、加强政府对证券市场的控制和干预  

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第5题

A、集中统一  B、多头监管  C、分散管理  D、以上答案都不对  

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第6题

A、未按时提交年度总结报告  B、最近12个月没有活跃的证券市场投资记录  C、不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件  D、最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上  

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第7题

A、A.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券  B、B.证券监管部门能尽法律赋予的职能,保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要  C、C.发行公司是国有企业的,可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券  D、D.证券发行核准制实行实质管理原则  

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第8题

A、场外交易市场往往是一种分散的、无形的市场,没有集中的、有组织的交易场所  B、交易对象众多,既包括大量未上市证券,也包括一部分上市证券  C、证券投资者可委托证券经纪商进行买卖,也可直接同经纪商进行交易  D、证券交易管理规则比场内交易更加严格  

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第9题

A、投资品种,证券交易所,监管机构  B、金融工具,交易场所,监管机构和自律组织  C、金融工具,证券交易所,监管机构和自律组织  D、投资品种,交易场所,监管机构和自律组织  

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