搜题

【单选题】

询价对象有下列（）情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。

A、未按时提交年度总结报告

B、最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

C、不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

D、最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

查看正确答案

更多“询价对象有下列（）情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。”相关的问题

第1题

[单选题] 询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满（）个月。

A、6 B、10 C、12 D、24

点击查看答案

第2题

[单选题] 关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案，正确的是（）。

A、保险公司可自行在中国证券业协会备案 B、个人投资者在主承销处备案 C、私募股权公司可自行在中国证券业协会自行备案 D、信托计划可自行在中国证券业协会自行备案

点击查看答案

第3题

[单选题] 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

A、5 B、7 C、10 D、15

点击查看答案

第4题

[单选题] 证券投资基金行业的自律性组织是（）。

A、中国证券投资基金业协会 B、中国证券业协会 C、中国银行业协会 D、中国期货业协会

点击查看答案

第5题

[单选题] 我国的下列金融市场自律性监管机构中影响最大的是（）。

A、中国银行业协会 B、中国证券业协会 C、中国保险业协会 D、中国投资协会

点击查看答案

第6题

[单选题] 下列各组织中属于政府监管组织的是（）

A、中国银行业监督管理委员会 B、中国银行业协会 C、中国证券业协会 D、上海证券交易所

点击查看答案

第7题

[] 关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是（）。 Ⅰ参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案 Ⅱ参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年（含）以上的A股投资经验 Ⅲ除证券投资基金公司应在基金业协会备案外，证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案 Ⅳ符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案 Ⅴ网下投资者参与上海证券交易所的网下申购业务，在初步询价开始日前2个交易日前20个交易13（含基准日）所持有上海市场非限售A股股份市值的日均市值应为1000万元（含）以上关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是（）。 Ⅰ参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案 Ⅱ参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年（含）以上的A股投资经验 Ⅲ除证券投资基金公司应在基金业协会备案外，证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案 Ⅳ符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案 Ⅴ网下投资者参与上海证券交易所的网下申购业务，在初步询价开始日前2个交易日前20个交易13（含基准日）所持有上海市场非限售A股股份市值的日均市值应为1000万元（含）以上

A、A.Ⅰ、Ⅲ B、B.Ⅰ、Ⅴ C、C.Ⅱ、Ⅳ D、D.Ⅳ、Ⅴ E、E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

点击查看答案

第8题

[判断题] 中国证券业自律性机构是中国证券业协会和中国国债协会。

点击查看答案

第9题

[简答题] 企业债券由( )进行审核，而公司债券的核准机构是( )。A.国家发改委，证券业协会B.国家发改委，中国证监会C.中国证监会，国家发改委D.中国证券业协会，国家发改委

A、A.国家发改委，证券业协会
B.国家发改委，中国证监会
C.中国证监会，国家发改委
D.中国证券业协会，国家发改委

点击查看答案

账号：登录

TOP

请使用微信扫码支付

订单号：
遇到问题请联系在线客服