风险报告书应该由独立于银行交易部门的其它银行单位，按照：（）。

A、每日来进行

B、每分钟来进行

C、每月来进行

D、每秒来进行

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第1题

[单选题] 银行应该设立一个独立于交易部门之外的部门完成风险报告，（）。

A、按天基于当天收盘的风险头寸和价格完成报告，银行高级管理层应该在每周末时统一对风险报告分析 B、按天基于当天收盘的风险头寸和价格完成报告，银行高级管理层应该在当天晚些时候或者第二天审阅 C、按周基于周末收盘的风险头寸和价格完成报告，银行高级管理层应该在每周末时审阅报告 D、按天基于当天收盘的风险头寸和价格完成报告，银行高级管理层应该在风险头寸高于限额时审阅报告并做出调整策略

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第2题

[单选题] 下列未体现商业银行风险管理职能独立性的是（）。

A、风险管理部门具备足够的职权、资源以及与董事会进行直接沟通的渠道 B、设置独立的风险管理部门 C、风险管理部门薪酬与业务条线收入挂钩 D、风险管理部门以独立于业务部门的报告路线直接向高管层和董事会报告业务的风险状况

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第3题

[多选题] 根据良好的公司治理和内部控制原则，商业银行市场风险管理组织架构应当能够（）。

A、由承担风险的业务经营部门向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告 B、由市场风险管理部门监测业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况 C、由前台交易人员进行交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付 D、做到各部门职能恰当分离，避免潜在的利益冲突 E、确保市场风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立

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第4题

[单选题] 关于合规风险报告，下列说法错误的是（）。

A、合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告 B、合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况 C、合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道 D、合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带

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第5题

[] 公众公司在重大资产重组实施完毕之日起2个工作日内，编制并披露的文件包括（）。

A、A.实施情况报告书 B、B.实施情况报告书、独立财务顾问报告 C、C.实施情况报告书、律师的专业意见 D、D.实施情况报告书、独立财务顾问报告、律师的专业意见

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第6题

[多选题] 以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责（）

A、有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险 B、向合规管理部门及时报告相关合规风险信息 C、支持合规部门的合规风险监测 D、实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

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第7题

[多选题] 下列关于权益变动报告书披露及暂停交易的情形中，涉及违规的是（）。

A、甲于2017年6月8日（周四）触发权益披露要求，当日披露权益变动报告书，6月13日开始继续交易 B、甲于2017年6月8日（周四）触发权益披露要求，2017年6月9日披露权益变动报告书，6月14日开始继续交易 C、甲于2017年6月8日（周四）触发权益披露要求，2017年6月12日披露权益变动报告书，6月13日开始继续交易 D、甲于2017年6月8日（周四）触发权益披露要求，2017年6月13日披露权益变动报告书，6月14日开始继续交易