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【判断题】

在执业过程中，向客户提供非由所代理的证券公司统一提供的资料和信息不一定是禁止行为。

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更多“在执业过程中，向客户提供非由所代理的证券公司统一提供的资料和信息不一定是禁止行为。”相关的问题

第1题

[单选题] 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第2题

[单选题] 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III.向客户充分提示证券投资的风险 IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

A、I、II、III、IV B、I、II、IV C、I、III、IV D、I、II、III

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第3题

[多选题] 取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）从事客户招揽和客户服务等活动。

A、代理权限 B、代理期间 C、服务的证券营业部 D、执业地域范围

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第4题

[多选题] 证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

A、代理权限 B、代理期间 C、执业地域 D、代理范围

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第5题

[] 证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的（）关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

A、A.委托代理 B、B.劳动合同 C、C.协议合作 D、D.互惠互利

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第6题

[判断题] 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

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第7题

[多选题] 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列（）部分或者全部活动：

A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 C、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定 D、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

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第8题

[多选题] 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在执业过程中遇到（）的情形时，应及时向所服务证券公司报告并采取措施予以避免。

A、相关方利益与客户的利益可能发生冲突 B、自身利益与客户的利益可能发生冲突 C、相关方利益与客户的利益发生冲突 D、自身利益与客户的利益发生冲突

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第9题

[判断题] 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，向客户传递所有的研究报告及与证券投资有关的信息。（）

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