A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
更多“ 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。<br /> Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物<br /> Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字<br /> Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险<br /> Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告”相关的问题
A、客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息 B、证券公司协助证券协会建立证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕 C、专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录 D、通过监控系统，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理
A、建立证券经纪人业务支持系统，保存关于证券经纪人的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况的电子化记录，并保证客户至少在营业时间内能够通过现场、电话、互联网络等方式及时查询证券经纪人基本信息 B、建立客户交易行为的分析监控系统，能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为 C、建立统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统，能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息，建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道 D、建立统一的客户服务平台，能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户定期访问，了解证券经纪人执业情况，并实现客户回访记录的强制留痕
A、能够保证适当评价证券经纪人业绩，形成科学合理的绩效考核机制 B、避免片面追求开户量、交易量等不良行为 C、能够对经纪人的执业行为实施有效监控，及时发现并严肃处理证券经纪活动中的违法违规行为 D、能够保证证券经纪人了解授权边界和所承担的责任
客服
TOP
查看正确答案
