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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

在证券交易中,经纪人和客户之间形成了()关系

A、委托代理关系

B、债权债务关系

C、信任关系

D、买卖关系

E、所有权关系

更多“在证券交易中,经纪人和客户之间形成了()关系”相关的问题
第1题

A、建立证券纪人业务支持系统,保存关于证券纪人的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况的电子化记录,并保证客户至少营业时间内能够通过现场、电话、互联网络等方式及时查询证券纪人基本信息  B、建立客户交易行为的分析监控系统,能够通过对证券纪人所招揽服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控,及时发现纠正证券纪人的不当行为  C、建立统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统,能够提供证券公司统一的证券资讯咨询信息,建立证券公司、证券纪人客户三者之间信息传递反馈的有效渠道  D、建立统一的客户服务平台,能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券纪人招揽服务的客户定期访问,证券纪人执业情况,并实现客户回访记录的强制留痕  

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第2题

A、要求证券公司与证券纪人签订委托代理合同,应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则  B、证券纪人的报酬支付方式明确合同内  C、要求证券公司与证券纪人签订的委托合同需载明证券纪人服务的证券营业部证券纪人的执业地域范围,其执业地域范围,应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平客户服务的合理区域相适应  D、暂行规定增加证券公司的管理责任,将证券纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷不稳定事件的防范处理效果,作为衡量证券公司内部管理能力客户服务水平的重要指标,纳入其分类评价范围  

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第3题

A、证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查  B、证券纪人可以同时接受两家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动  C、证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将收费项目、收费标准营业场所的显著位置予以公示  D、证券纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项  

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第4题

A、客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券纪人证书编号等信息  B、证券公司协助证券协会建立证券纪人档案,实现证券纪人执业过程留痕  C、专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券纪人招揽服务的客户进行回访,证券纪人的执业情况,并作出完整记录  D、通过监控系统,对证券纪人所招揽服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理  

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第6题

A、纪人可以代理进行客户招揽  B、纪人可以代理进行客户服务  C、证券公司应当与证券纪人签订劳动合同  D、证券纪人应当具有证券从业资格  

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第7题

A、证券纪人业务支持系统  B、营销管理系统  C、客户交易行为的分析监控系统  D、投顾管理系统  

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第9题

A、能够保证适当评价证券纪人业绩,形成科学合理的绩效考核机制  B、避免片面追求开户量、交易量等不良行为  C、能够对纪人的执业行为实施有效监控,及时发现并严肃处理证券经纪活动的违法违规行为  D、能够保证证券纪人解授权边界所承担的责任  

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