如何审计客户授信的合规性？

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第1题

[简答题] 如何对客户特别授信的合规性进行审计？

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第2题

[多选题] 授信业务的合规性审查主要包括（）。

A、申请人合规性审查 B、授信业务合规性审查 C、保证人合规性审查 D、抵（质）押物合规性审查

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第3题

[单选题] （）负责受理经营部门发起的授信申请，对授信项目进行完整性、合规性审查，对客户进行信用评级。授信审查人员对授信申请材料的完整性、合规性负责。

A、经营部门调查人员 B、客户经理 C、授信审批部门授信审查员 D、专职审批人

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第4题

[单选题] 在中小业务授信后管理中，客户经理是授信后管理第一责任人，负责客观、真实、全面、及时的反映授信风险状况，并对授信后管理有关信息、资料的（）、（）和授信后管理的（）负责。

A、真实性；有效性；及时性 B、合规性；完整性；及时性 C、真实性；有效性；差异化 D、合规性；完整性；差异化

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第5题

[单选题] 商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。

A、监事会 B、合规负责人 C、董事会 D、高级管理层

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第6题

[] 以下哪项陈述最准确地解释了内部审计部门在合规性审核方面的责任及其在经营审计方面的责任之间的区别？（）

A、A.合规性审核是确保组织遵守法律、规定和条例的手段，而经营审计则主要以发现经营问题并提高经营效率和成效为目的。 B、B.合规性审核的目的在于确保实体的财务报表符合公认会计原则，而经营审计则是在部门级别执行的活动。 C、C.合规性审核的目的在于确保员工遵守公司规定和准则，而经营审计则是为了解决管理层指示的特定财务问题。 D、D.合规性审核是为了确保组织遵守规定和条例，而经营审计则是为了确保实体的财务报表符合公认会计原则而开展的。