【判断题】
查看正确答案A、高级管理层 B、监事 C、合规负责人 D、董事会秘书
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第3题
A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节 B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识 C、证券公司的董事会、监事会和高级管理人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任 D、证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题
第4题
A、某保险公司任命张明为公司的合规负责人，同时兼任公司财务总监 B、合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员，对总经理和董事会负责，并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为 C、保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因 D、合规负责人全面负责公司的合规管理工作，并领导合规管理部门或者合规岗位
第5题
A、总公司总经理、副总经理和总经理助理 B、总公司董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人和审计责任人 C、分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理 D、支公司、营业部经理 E、与上述高级管理人员具有相同职权的管理人员
第7题
A、董事长、副董事长、独立董事和其他董事等董事会成员以及董事会秘书 B、行长、副行长、行长助理、风险总监、财务总监、合规总监、总审计师、总会计师、首席信息官以及同职级高级管理人员，内审部门负责人、财务部门负责人、合规部门负责人，总行营业部负责人 C、分行行长、副行长、行长助理、分行营业部负责人，专营机构总经理、副总经理、总经理助理 D、人力资源部总经理
第8题
A、A.挂牌公司应当对所披露的信息进行事后审查 B、B.挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度 C、C.挂牌公司董事、监事及高级管理人员应当保证挂牌公司信息披露的真实、准确、完整 D、D.挂牌公司应当设董事会秘书或者信息披露事务负责人，办理信息披露的具体业务。信息披露是董事会秘书或者信息披露事务负责人的工作
