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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

中周公司准备在市范围内展开一次证券投资竞赛。在竞赛报名事宜里规定有“没有证券投资实际经验的人不能参加本次比赛”这一条。张全力曾经在很多大的投资公司中实际从事过证券买卖操作。那么,关于张全力,以下哪项是根据上文能够推出的结论()

A、他一定可以参加本次比赛,并获得优异成绩

B、他参加比赛的资格将取决于他证券投资经验的丰富程度

C、他一定不能参加本次比赛

D、他可能具有参加本次比赛的资格

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第2题
[] 下列关于股票销售过程中投资者管理的说法中,正确的有()。 Ⅰ网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划 Ⅱ证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等六类机构投资者可自行协会注册 Ⅲ个人投资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册 Ⅳ获配首发股票的网下投资者,应当获配首发股票上后的15个工作日分别就其获配首发股票于上首日、第2日和第5日收盘时的股票余额情况向协会报送 Ⅴ一个自然年度,同一网下投资者被采取2(含)以上警示、责令整改等自律管理措施的,协会将该网下投资者列入黑名单5个月 下列关于股票销售过程中投资者管理的说法中,正确的有()。 Ⅰ网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划 Ⅱ证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等六类机构投资者可自行协会注册 Ⅲ个人投资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册 Ⅳ获配首发股票的网下投资者,应当获配首发股票上后的15个工作日分别就其获配首发股票于上首日、第2日和第5日收盘时的股票余额情况向协会报送 Ⅴ一个自然年度,同一网下投资者被采取2(含)以上警示、责令整改等自律管理措施的,协会将该网下投资者列入黑名单5个月

A、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  B、B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ  C、C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  D、D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ  E、E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ  

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第3题

A、证券公司申请住所地证监局辖区新设营业部的,上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司辖区证券公司的平均水平,且最近一证券公司分类评价类别C类以上(含C类)  B、申请全国范围新设营业部的,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名,且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平;或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名,以及最近一证券公司分类评价类别B类以上(含B类)  C、证券公司收购营业部方面,《营业网点规定》要求应当具备设立证券营业部的条件;具备区域设点条件的证券公司,只能收购所区域证券营业部  D、对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点,相关证券公司应当2010年8月底前予以清理并关闭  

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第4题
[] 以下情形中,投资者应自事实发生之日起3日编制权益变动报告书,向证监会、交易所提交书面报告,通知上公司,并予公告的有()。 Ⅰ通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上公司已发行股份的5% Ⅱ投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易拥有权益的股份达到一个上公司已发行股份的5%之后又继续增持5% Ⅲ通过协议转让方式,投资者及其一致行动人一个上公司中拥有权益的股份一增至7% Ⅳ投资者及其一致行动人通过行政划转的方式一个上公司中拥有权益的股份一增至6% Ⅴ因上公司减少股本导致投资者及其一致行动人一个上公司中拥有权益的股份一增至8% 以下情形中,投资者应自事实发生之日起3日编制权益变动报告书,向证监会、交易所提交书面报告,通知上公司,并予公告的有()。 Ⅰ通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上公司已发行股份的5% Ⅱ投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易拥有权益的股份达到一个上公司已发行股份的5%之后又继续增持5% Ⅲ通过协议转让方式,投资者及其一致行动人一个上公司中拥有权益的股份一增至7% Ⅳ投资者及其一致行动人通过行政划转的方式一个上公司中拥有权益的股份一增至6% Ⅴ因上公司减少股本导致投资者及其一致行动人一个上公司中拥有权益的股份一增至8%

A、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  B、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  C、C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ  D、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ  E、E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ  

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第5题

A、具备证券经纪业务资格的可以申请开业务  B、开业务前,主办券商应当向中国证券业协会提出申请  C、具备证券投资顾问业务资格的可以申请开推荐业务  D、做商开业务,应通过专用证券账户进行;做专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备  

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第7题
[] 关于首公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是()。 Ⅰ参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应中国证券业协会备案 Ⅱ参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年(含)以上的A股投资经验 Ⅲ除证券投资基金公司基金业协会备案外,证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行证券业协会备案 Ⅳ符合条件的个人投资者可自行证券业协会备案 Ⅴ网下投资者参与上海证券交易所的网下申购业务,初步询价开始日前2个交易日前20个交易13(含基准日)所持有上海场非限售A股股份值的日均值应为1000万元(含)以上 关于首公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是()。 Ⅰ参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应中国证券业协会备案 Ⅱ参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年(含)以上的A股投资经验 Ⅲ除证券投资基金公司基金业协会备案外,证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行证券业协会备案 Ⅳ符合条件的个人投资者可自行证券业协会备案 Ⅴ网下投资者参与上海证券交易所的网下申购业务,初步询价开始日前2个交易日前20个交易13(含基准日)所持有上海场非限售A股股份值的日均值应为1000万元(含)以上

A、A.Ⅰ、Ⅲ  B、B.Ⅰ、Ⅴ  C、C.Ⅱ、Ⅳ  D、D.Ⅳ、Ⅴ  E、E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ  

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第8题

A、通过全国股转系统的做方式、价方式进行证券转让,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%  B、通过全国股转系统的做方式、价方式进行证券转让,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的5%  C、通过协议方式,投资者及其一致行动人公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%。  D、通过协议方式,投资者及其一致行动人公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的5%。  

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第9题

A、证券公司只能经营场所投资者现场办理证券账户业务  B、自然人投资者委托他人代办证券账户业务的应当提供经公证的授权委托书  C、投资者可将本人证券账户借给好友使用  D、证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性  

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