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【判断题】

根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。

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第1题

[] 受托人建立、健全自身的内部控制制度对维护企业年金基金的运营管理有着重要意义，受托人内部控制的原则包括（）。 ①合法合规性原则； ②全面性原则； ③审慎性原则； ④适时性原则； ⑤稳健性原则。受托人建立、健全自身的内部控制制度对维护企业年金基金的运营管理有着重要意义，受托人内部控制的原则包括（）。 ①合法合规性原则； ②全面性原则； ③审慎性原则； ④适时性原则； ⑤稳健性原则。

A、A.①②③ B、B.①②③⑤ C、C.①②③④ D、D.①②③④⑤

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第2题

[] 根据《商业银行内部控制指引》，银行建立与实施内部控制应当遵循的（）是指：商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整。

A、A.相匹配原则 B、B.制衡性原则 C、C.审慎性原则 D、D.全覆盖原则

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第3题

[单选题] 在证券公司代销基金产品时，证券公司通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人是否代销该基金管理人的基金产品或者是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据是（）。 Ⅰ.诚信状况 Ⅱ.经营和投资管理能力 Ⅲ.内部控制情况 Ⅳ.资产状况

A、I、II、IV B、II、IV C、I、II、III D、II、III

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第4题

[单选题] 根据《商业银行内部控制指引》，银行建立与实施内部控制应当遵循原则不包括（）。

A、全覆盖原则 B、制衡性原则 C、审慎性原则 D、差异性原则

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第5题

[单选题] 基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，不包括（）。

A、严格授权控制 B、建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度 C、严格控制基金财产的财务风险 D、建立严格的审慎监管制度

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第6题

[单选题] 根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制，是对内部控制（）原则的要求。

A、全覆盖原则 B、制衡性原则 C、审慎性原则 D、相匹配原则

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第7题

[单选题] 金融资产管理公司内部控制应贯彻（）的原则。

A、全面、审慎、公正、有效、制衡、独立 B、全面、审慎、合理、有效、制衡、独立 C、全面、审慎、合理、有效、制衡、公开 D、全面、审慎、合理、健全、制衡、独立

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第8题

[单选题] 商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员，避免存在盲区和空白，这体现了银行建立与实施内部控制应当遵循（）。

A、全覆盖原则 B、制衡性原则 C、审慎性原则 D、相匹配原则

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第9题

[单选题] 内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先，这体现了内部控制的（）原则。

A、有效性原则 B、制衡性原则 C、审慎性原则 D、相匹配原则

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