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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,不包括()。

A、严格授权控制

B、建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度

C、严格控制基金财产的财务风险

D、建立严格的审慎监管制度

更多“基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,不包括()。”相关的问题
第1题

A、基金理人控制度必须讲求效率和效果  B、基金理人内部控制必须覆盖所有人员  C、为达到良好效果,基金理人内部控制不应该考虑成本因素  D、基金理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立  

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第2题

A、证券投资基金登记备案管理系统  B、私募基金登记备案系统  C、私募股权投资基金管理系统  D、公募基金登记备案系统  

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第3题

A、能够更好地履行合规风险管理职能  B、使法律规则和监管部门监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实  C、避免基金理人遭受法律制裁或监管处罚  D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失风险  

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第4题

A、设置时不能重眼前利润,不重视内部控制机构建立  B、建立时不能重内部管理制度建立、不注重内部核心部门“防火墙”制度建立  C、执行时不能重经常性发生事项控制,不注重非经常性发生事项控制  D、不能重程序监督、不注重对”内部人”监督  

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第6题

A、基金理人应当实时评价内部控制有效性,并随着有关法律法规调整和经营战略、方针、理念等内外部环境变化随时修改或完善  B、基金理人应当不定期评价内部控制有效性,并随着有关法律法规调整和经营战略、方针、理念等内外部环境变化随时修改或完善  C、基金理人应当定期评价内部控制有效性,并随着有关法律法规调整和经营战略、方针、理念等内外部环境变化同步适时修改或完善  D、基金理人应当不定期评价内部控制有效性,并随着有关法律法规调整和经营战略、方针、理念等内外部环境变化同步修改或完善  

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